股东大会决议的瑕疵研究.doc

目 录 一、文献综述 1 （一）国外研究状况 1 （二）国内研究状况 2 1、关于公司治理的研究状况 2 2、关于股东大会制度的研究状况 2 3、关于股东大会决议效力的研究状况 3 二、文案-股东大会瑕疵决议研究 4 （一）股东大会决议瑕疵的理论框架 4 1、股东大会决议的法律性质 4 2、股东大会决议瑕疵的内涵 4 （二）股东大会决议瑕疵的程序瑕疵 5 1、召集瑕疵：召集人的瑕疵 5 2、通知瑕疵 6 3、投票表决瑕疵： 7 （三）股东大会决议内容瑕疵和效力 10 1、提案瑕疵研究 10 2、决议内容瑕疵的分类 11 （四）股东大会决议瑕疵的救济 11 1、决议效力的研究 11 2、决议瑕疵的救济 12 三、股东大会瑕疵决议之案例分析·······························14 四、参考文献·················································19 五、公司法第五小组讨论会议纪录 20 附件：会议签到表 文献综述 一国外研究状况 从整体来看，国外市场经济发达的国家对于股东大会的研究成果较为丰富，既有专门研究股东大会制度的理论专著，也有针对某些具体问题进行专门研究的论文。 二国内研究状况 1关于公司治理的研究状况 公司治理的公司法的核心部分，它是企业公司化进程中由于资本所有人的财产权与企业经营权的分离而产生的权力分配与制衡问题。2005年修订的《公司法》在很多方面体现了现代公司治理理念，但从建立一套完整和科学的公司治理机制的角度看，仍有待进一步完善。目前国内关于公司治理的研究主要涉及以下问题： 第一，董监高的义务和责任问题。有研究成果表明，董事的诚信义务应当作为一项独立的义务予以确认，与传统的注意义务和忠实义务并列，构建董事信义义务三元体系。有学者通过对比中国和韩国在董事义务方面的规定，认为随着董事权力的扩大，相应也应承担更多义务和责任，包括设置内部和外部监督机制。还有学者对我国董事对第三人的责任进行研究，从第三人的范围、责任标准等方面进行探讨。 第二，董事会的独立地位问题。关于董事会的独立地位，我国有一些学者对此做了专门研究，专著颇丰。如王天习在《公司治理与独立董事研究》一书中，分别探讨了独立董事产生的前提与条件、独立董事人选范围和责任对象、独立董事立法沿革及法律功能、我国推行独立董事制度的原因以及可行性，并究如何建立独立监事制度、重塑我国监事会职能提出自己的方案。 第三，公司监督机制问题。公司监督机制的核心是公司作为独立法人自身应当建立的监督机构及其运作。目前的研究成果表明，公司监督分两种：一是依法定职权监督，包括监事会作为专门监督机构的监督、董事之间的相互监督、独立董事对上市公司进行的特殊监督；另一种是公司的监督机制的介入者，各自对公司持有不同的期望，在公司监督中发挥作用。另外，有学者专门就德国公司法和日本公司法中的监事会制度进行介绍，认为我国应扩张监事会的权力，强化公司监事义务，加强监事会在财物监管方面的职权。 2、关于股东大会制度的研究状况 就我国学者对于股东大会制度的研究成果而言，主要呈现以下几个特点： 第一，研究内容上看，学术界关于股东大会制度的研究主要集中在大会的程序规则以及决议效力两个方面，很少有对股东大会的决议事项和大会制度的法理基础进行研究，即对于股东大会的实体制度缺乏研究。有学者指出，对于“股东大会的决定权是狭隘了还是宽泛了”这个重要问题，几乎没有人涉及。 第二，从研究方法上看，目前学术界关于股东大会制度的研究主要采用传统的经济分析法、实证分析法、比较分析法等方法，很少采用政治学分析法。按照学界通说，现代公司的组织机构是仿照三权分立、权力制衡的宪政模式而设置的，而股东大会制度则与现代宪政国家中的立法机关（即议会）具有一定相似性，因此，采用政治学分析方法来研究股东大会制度也具有一定可行性。 第三，从研究成果内容来看，零散的、单一问题的研究成果较多，而整体的、系统问题的研究相对较少。据资料显示，国内对于股东大会制度的较为系统的研究著作有钱玉林教授的《股东大会决议瑕疵研究》（法律出版社2005年版），他主要从决议瑕疵的角度进行探讨；另外还有石纪虎的《股东大会制度法理研究》（知识产权出版社2011年版）。此外，还有一些硕博士论文对股东大会相关问题进行专门研究，如唐金龙博士的《上市公司股东大会研究》（中国人民大学博士论文，2001年），主要从实务角度对上市公司的股东大会进行研究。 3、关于股东大会决议效力的研究状况 股东大会是公司的意思决定机关，作为一个会议体的机关，通过股东大会决议发挥意思表示的功能，国内对于股东大会决议的研究成果也较为丰富，研究的重点集中于效力瑕疵问题。 首先，学者研究表明，瑕疵决议的效力存在