哈尔滨东安汽车动力股份有限公司上市公司治理专项活动自查报告.pdfVIP

证券代码：600178 股票简称：东安动力 编号：临 2007-012 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 2007年3月9 日，中国证券监督管理委员会发布了《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007 】28 号）（以下简称“通知”）。 根据该通知的要求和统一部署，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）成立了以公司董事长为第一负责人的专项工作小组，对该项 工作做了认真细致的部署。公司专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公 司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度， 对以下问题进行了严格的自查，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、公司治理方面存在的有待改进的问题 经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进： 1、加强企业文化建设，待公司时机成熟时，通过实施《股权激励计划》等 措施，进一步增强公司的人才竞争力； 2 、在现有制度基础上，探索一些新办法新措施，进一步发挥公司董事会各 专业委员会和独立董事的作用； 3、完善公司股东大会征集投票权制度，为公司股东参与股东大会表决、行 使公司股东权利提供保障。 二、公司治理概况 （一）公司规范运作情况： 1、股东大会 公司历次股东大会召集、召开程序均符合《公司法》、《上市公司股东大 会规范意见》（2000 年修订）及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 会议记录完整，保存在公司证券部；会议决议按照《上海证券交易所上市规则》 及时、充分的进行了披露。公司董事会聘请的北京嘉源律师事务所律师为公司上 市后历次股东大会出具了法律意见书。 1 公司2004年度股东大会，控股股东提出《关于授权董事会办理收购哈飞汽 车股权相关事宜的临时提案》。除此之外，公司无其他单独或合计持有 3%以上 股份的股东提出临时提案的情况，未发生应监事会提议召开股东大会的情况。 公司历次召开的股东大会严格遵守国家法律、法规、公司章程的相关规定， 公司严格执行重大事项的决策程序，不存在重大事项绕过股东大会的情形，不存 在先实施后审议的情形，也不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形。 2、董事会 《公司章程》详细规定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关 规则。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》的相关规定，会议记录完整，保存在公司证券部；会议决议按照 《上 海证券交易所上市规则》及时、充分的进行了披露。 公司董事会成员不存在违反《公司法》的情形，符合董事任职资格，董事 人选严格按照证监会的相关规定，由持有百分之五以上股份的股东或上届董事会 提名，经公司股东大会采取累积投票制选举产生。全体董事严格履行忠实、勤勉 义务，保证公司所披露的信息真实、准确、完整，未出现妨碍监事会或者监事行 使职权的情况。董事长刘涛先生兼任哈飞汽车股份有限公司董事长。公司通过建 立完善的公司治理结构，有力地保障了公司经营管理的正常化和决策科学化，董 事长行使职权不存在缺乏制约监督的情形。 公司2006年度股大会审议通过了设立专门委员会的议案，设立提名委员会、 薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会并制定了相应的工作细则，各委员 会分工明确，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。公 司各董事具有较高的专业水平，按其专业水平分别在专门委员会中担任委员，是 公司重大决策及投资决策方面的重要参与者。 公司独立董事完全独立于公司，不受公司股东、实际控制人的影响。独立 董事在专门委员会中均担任委员，并按其专长分别担任委员会主任，为发挥其咨 询及监督作用创造了条件。公司历次董事会全部出席，在审议重大生产经营决策、 对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面事项时，独立董事 均忠实、勤勉的履行职责，通过向相关人员询问、查阅资料等多种方式了解实际 情况，利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见，对公司起到了咨 2 询专家作