代理合同履约风险防范流程A版.docVIP

编号： CR- - 版本： A 代理合同履约风险防范流程 编制 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录 日 期 修订号 修改内容 修改人 审核人 批准人 目的与适用范围 根据上海中瑞房地产经纪有限公司（以下简称中瑞公司）现行业务体制要求，为确保让各项目严格执行代理合同条款要求，预防及及时应对代理合同履约风险，特制订本流程。 本流程适用于中瑞公司各项目在执行合同条款过程中对合同履约风险的防范及应对。 主要涉及部门及岗位职责 业务部 负责参与合同交底，进行合同内容培训，执行合同条款内容，进行合同履约风险回顾、合同履约风险应对方案编制及相关事项整改； 负责组织项目首次沟通会，明确合同关键条款内容及开发商对应要求； 负责对涉及关键条款相关事项的往来书面文件进行确认、回复、存档。 研展部 负责组织合同交底，以及合同履约风险预警（就开发商要求、意见看法等）。 事业部总经理 负责参与项目首次沟通会； 负责督促指导合同履约风险回顾及相关事项整改； 负责对于涉及合同关键条款相关事项的书面文件、合同履约风险应对方案的审核。 法务部 负责参与合同交底，就合同履约风险提供法务应对意见； 负责在合同执行过程中持续进行法务培训。 管理部 负责参与合同交底，进行合同履约风险预警（就合同履行等）。 综合部 负责涉及合同关键条款相关事项的书面文件的盖章、存档。 公司总经理 负责对于涉及合同关键条款相关事项的书面文件、合同履约风险应对方案的审批。 风险质量控制点 风险质量控制点 负责岗位 备注 合同及开发商交底 客户经理 项目首次沟通会与开发商明确合同关键条款及开发商对其要求 业务部总监 合同履约风险预警 客户经理（就开发商要求、意见看法等） 运营专员（就合同履行等） 合同履约风险回顾 专案经理（项目周工作报告） 业务部总监（项目月工作报告） 涉及合同关键条款相关事项的确认 业务部总监 工作程序及要求 活动 步骤及说明 责任部门/责任人 输出 合同执行 业务部总监组织进行项目首次沟通会，专案经理协助进行，项目首次沟通会参与者包括但不限于开发商对接人、开发商项目负责人、事业部总经理、企划人员等； 业务部总监组织及督促项目各参与者严格按照合同要求进行项目操作； 在项目执行过程中，如果发生了政策性风险、市场性风险（如降价潮等）、以及项目操作中较为集中且有代表性的操作风险预期时，为提前预防应对可能发生风险，法务部将会适时组织业务总监、专案经理、企划人员等关键岗位进行相关风险的防范应对的集中培训； 业务部总监在项目月度工作报告中进行合同履约风险回顾，揭示可能存在风险，并就风险提出应对措施和建议；事业部总经理进行督促指导 专案经理在项目周工作报告中进行合同履约风险回顾，揭示可能存在风险，并就风险提出应对措施和建议；业务部总监进行督促指导； 运营专员通过项目运营监控的方式从合同履行等进行合同履约风险预警的汇总反映，风险预警通过OA内部留言发送至研展部总经理、事业部总经理、公司总经理、业务部总监、管理部经理、法务部经理； 客户经理从开发商就合同关键条款要求、意见看法等进行合同履约风险预警，风险预警通过OA内部留言发送至研展部总经理、事业部总经理、公司总经理、业务部总监、管理部经理、法务部经理； 根据合同履约风险回顾以及风险预警揭示，业务部总监在法务部协助下对于即将面临合同履约风险的事件进行涉及合同关键条款相关事项书面文件，以及合同履约风险应对方案（包括公司内部发现，以及开发商发函要求等）的编制，并报事业部总经理审核、法务部会签、公司总经理审批； 经公司总经理审批通过，并加盖公司公章（或签字）后，涉及合同关键条款相关事项的书面文件方可由业务部总监组织提交给开发商，其中书面文件包括但不限于往来公文、工作联络单、会议纪要等项目总监啊织 ； 业务部总监根据公司批准的合同履约风险应对方案组织进行履约风险事项整改，主要分为目标型风险事项整改和事件型风险事项整改，其中目标型风险事项整改关注内容包括但不限于策划定位检视，形象策略、价格策略、以及渠道策略等回顾优化，销售方式检视等，在业务部自我检视分析完成后，申请召开重要企划会议。 业务部总监 业务部总监 法务部经理 业务部总监 专案经理 运营专员 客户经理 业务部总监 业务部总监 业务部总监 项目首次沟通会要点 项目月工作报告 项目周工作报告 涉及合同关键条款相