股权激励限制性股票的取得与授予.pdfVIP

Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 带格式的:边框:底端:(无 框线) 中小企业板信息披露业务备忘录第9号： 股权激励限制性股票的取得与授予 2007年7月6日 （2010年5月修订） 深交所中小板公司管理部 为提高中小企业板上市公司信息披露质量，规范股权激励相关事 项，根据有关法律法规和本所 《股票上市规则》等规定，特制定本备 忘录，请遵照执行。 一、上市公司应在董事会审议通过股权激励计划草案后两个交易 日内披露董事会决议、股权激励计划草案及其摘要、独立董事意见、 股权激励计划考核管理办法等文件。 上市公司披露股权激励计划草案前应向本所提交以下材料： （一）董事会决议及公告； （二）股权激励计划草案及其摘要； （三）独立董事意见； （四）法律意见书； （五）激励对象名单； （六）股权激励计划考核管理办法； （七）股权激励计划内幕信息知情人表； （八）聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告； 1 Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 带格式的:边框:底端:(无 框线) （九）有权部门的批复文件(如需)； （十）中国证监会及本所要求的其他文件。 二、上市公司股权激励计划草案应包括以下内容： （一）股权激励计划的目的； （二）激励对象的确定依据和范围； （三）股权激励计划拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、 来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟 授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司 股本总额的百分比； （四）除预留部分外，激励对象为董事、高级管理人员的，应披 露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权 益总量的百分比；同时，应在本所指定网站披露全部激励对象姓名、 职务及获授的权益总量；预留股份激励对象经董事会确认后，参照上 述要求披露； （五）股权激励计划的有效期、具体授予日期或授予日的确定方 式、标的股票的锁定期； （六）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法； （七）激励对象获授权益的条件，如绩效考核体系和考核办法， 以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件；前述绩效考核指标应包 含财务指标和非财务指标； （八）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价 格的调整方法和程序； 2 Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 带格式的:边框:底端:(无 框线) （九）公司向激励对象授予权益的程序； （十）公司与激励对象各自的权利义务； （十一）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激