教育研究中的因果关系推断-华东师范大学.PDFVIP

ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＥＡＳＴＣＨＩＮＡＮＯＲＭＡＬＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ ＥｄｕｃａｔｉｏｎａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ　Ｎｏ．４，２０１７ ＤＯＩ：１０．１６３８２／ｊ．ｃｎｋｉ．１０００５５６０．２０１７．０４．００１ 教育研究中的因果关系推断 ———相关方法原理与实例应用 黄斌　方超　汪栋 （南京财经大学公共管理学院／公共财政研究中心，南京２１００２３） 　　摘　要：近二十年来，因果关系推断方法快速发展成熟，并逐渐占据微观计量方法领域的主流地 位。本文首先对因果关系推断方法兴起的背景进行了介绍；其次，探讨了判定因果关系需满足的三个 条件，对在实验数据和非实验（观测）数据条件下进行因果判定的主要困难，以及观测数据研究中异质 性残值的产生原因与构成进行了剖析；其三，借助小班化教学与“新机制”改革效果评价的实际案例，依 次阐述了断点回归、工具变量、倾向得分结合倍差等准实验研究方法的基本原理与实现过程；最后，对 准实验研究所面临的内部有效性质疑进行了回应，强调对选用方法背后隐含假设进行稳健性检验的重 要性。 　　关键词：因果推断；教育研究；准实验；异质性残值；内部有效性 　　 一、引言 当今社会，公共政策的科学制定越来越依赖因果数量证据的获取，因果推断方法在近二十年间快 速发展成熟，并逐渐替代传统的相关分析方法（例如相关性检验与ＯＬＳ回归），占据了微观计量方法领 域的主流地位。因果方法之所以能在短时间取得如此成就，主要得益于世界各国政府制定公共政策由 依靠主观个体经验模式向客观证据导向（ｅｖｉｄｅｎｃｅｂａｓｅｄ）模式的转变。首先，全球经济增长整体放缓， 政府财政增收乏力，但民生性财政支出需求却居高不下，经济建设投入与民生投入之间、不同民生支出 项目之间的预算竞争愈发激烈。为了在有限的财力中分得更大的份额，各利益相关部门不得不寻求数 据证据的支持，以表明自身增支的合理性；其次，在应对更加多元、复杂与庞大的社会系统治理时，既往 “摸着石头过河”的公共政策制定模式日渐暴露出其高“犯错”风险与高“试错”成本的弊端，致使决策 者在制定政策时慎之又慎；其三，伴随着民主化进程，社会公众对于公共政策亦从原先被动的接受者转 变为主动的参与者与质疑者，由此推动政府内部基于绩效问责的管理制度变革，政府需要通过对项目 投入与产出之间的因果关系判定与绩效分析，提高公共资源分配与使用效率，并以此来回应外界对公 共政策合法性与合理性的质疑。 从统计与计量学理上看，传统相关分析方法处于被淘汰地位亦存在其必然性。相关方法虽然能够 揭示政策与现实结果之间的数量变动关系，却无法为现实结果的形成究竟是不是由某一政策促成的这 一问题提供可靠的答案。政策Ａ与结果Ｂ有相关关系，并不意味一定是Ａ导致Ｂ，因为如果存在其他 　基金项目：国家社会科学基金教育学一般课题“２０００年后我国义务教育财政制度改革效果评价研究”（ＢＦＡ１４００３９）。 １ 华东师范大学学报（教育科学版）　２０１７年第４期　　特稿 一个事件Ｃ，它同时对Ａ和Ｂ有影响，那么在未控制Ｃ的情况下，我们就无法得到Ａ对Ｂ一定有因果效 应（ｃａｕｓａｌｅｆｆｅｃｔ）的结论，由此就不能保证政策Ａ一定是一种能通向结果Ｂ的有效的政策干预手段。若 决策者错误地将相关结果视为具有因果意义的依据，极易形成无效的政策干预。例如，分析显示冰淇 淋销量与儿童溺水死亡数之间存在数量上的正相关关系，但这并不意味着控制冰淇淋销量能够降低儿 童溺水死亡数，因为这两个变量之间关系只是一种伪相关（ｓｐｕｒｉｏｕｓｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ），它们同时受到气温的 影响。此外，相关分析通常无法提供变量间因果走向信息。例如，教育财政研究者常发现地方生均教 育支出与财政转移支付之间有负相关关系，但对这一结果我们可以作两种截然不同的解读：一是受财 政资助越多，地方的生均教育支出水平越低，这表明转移支付