股票质押式回购交易业务培训交流决策授权体系与利益冲突防范、融入方适当性管理.pdfVIP

2013-7-11 2013年7月 目 录 一、决策授权体系 二、利益冲突防范 三、融入方适当性管理 1 2013-7-11 一、决策授权体系 沪、深交易所 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、 《股票质押式回购交易会员业务指南》规定：“证券公司应当对股 票质押回购实行集中统一管理 ，并建立完备的管理制度、操作流程 和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。“ 一、决策授权体系 （一）组织架构 证券公司开展股票质押式回购交易业务应当采取集中统一管理。 参照目前融资融券、约定购回等融资类业务的模式，国信按照“资产负债委员 会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立决策与授权体系。 资产负债委员  确定年度自有资金使用的业务总规模，以及资产管理产品的规模。  授信委员会为股票质押回购业务的集体决策机构，统一制定标的股票 业务决策机构 范围、质押率、期限品种、利率等；  集体对融入方及其项目的审议决策。 业务执行部门  融资融券部：业务的组织与管理部门，也是自有资金出资的管理部门；  资产管理总部：资产管理产品参与该业务的管理部门；  经纪事业部、投资银行事业部、经济研究所、合规管理总部、风险监管 总部等共同参与，各司其职。 分支机构  营业网点、投行业务部门为业务的经办部门，负责受理融入方申请，、 尽职调查、资格初审，指导融入方签署协议及风险揭示书。  为融入方提供风险预警、通知等服务。 2 2013-7-11 一、决策授权体系 （二）决策机构 证券公司应该设立股票质押回购业务决策机构，对标的股票范围及质押率、 期限品种、利率定价、融入方资质等进行集体决策，统一管理。  审议事项 • 自有资金使用的规模建议； • 业务制度和操作流程审议； • 制定统一的标的股票范围与质押率、期限、利率； • 融入方及其项目的审批等。  小组成员对项目进行充分讨论，集体审议决策，避免个人主观判断；  统一标的范围、质押率和利率等，避免内部竞争。 一、决策授权体系 （二）决策机构（续） 授信委员会组成和议事规则的考虑  成员组成 由融资融券部、资产管理总部、经纪事业部、经济研究所、投资银行事业部、风 险监管总部指定部门经理级别以上的成员组成；  关联人回避 项目的推荐部门与授信委员会成员的部门存在关联关系的，在授信委员会对该项 目表决的过程中需回避，且对该项目不享有投票权。  议事规则 参与人数要求：2/3以上人员参会、或全部人员必须参与； 通过票数：两票不同意，决意不通过； 表决结果：同意、有条件同意、不同意 3 2013-7-11 目 录 一、决策授权体系 二、利益冲突防范 三