江苏雅克科技股份有限公司关于加强上公司治理专项活动的整改报告.PDFVIP

证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2011-036 江苏雅克科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确 和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字［2007］28 号）、江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作 的通知》（苏证监公司字［2007］104 号）及江苏证监局（苏证监公司字［2010］ 580 号）文等文件精神,江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事 求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规及《公司章 程》、三会议事规则等内部规章制度，逐条对照通知附件的要求，认真开展了公司 治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和江苏证监局现场检查、整改落实 等工作，现将整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、成立专项工作小组，组织开展自查工作 2011 年1 月上旬，公司接到江苏证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》 苏证监公司字[2010] 580 号文后，立刻组织有关人员认真学习、领会文件精神。为 制定切实可靠的公司治理专项活动工作方案，公司成立了加强上市公司治理专项活 动的领导小组，由董事长任组长，领导公司治理自查整改工作，明确了具体工作计 划和时间安排。领导小组下设工作小组，具体负责公司治理专项活动的实施。公司 对照《 “加强上市公司治理专项活动”自查事项》的各项内容和公司治理实际情况 认真开展了公司治理情况自查工作。 2、认真学习相关文件，提高思想认识水平 为让公司董事、监事和高级管理人员等相关人员进一步认识上市公司治理专项 活动的内容与重要性，公司多次组织相关人员学习了关于加强上市公司治理专项活 动的文件，以及《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规与《公司章程》、 公司各项制度，提高了相关人员对专项活动的认识水平。 3、全面深入开展自查，制定切实整改计划 在深入学习相关材料的基础上，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》等法律法规和部门规章的相关规定，对照中国证监会《关于开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知》和江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相 关工作的通知》的自查事项，对公司的治理情况进行了全面深入的自查。并针对自 查中发现的问题与不足，制定了切实可行的整改计划。 4、建立多种沟通平台，及时接受公众评议 2011 年1 月下旬，公司依据自查结果完成《江苏雅克科技股份有限公司关于加 强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》（以下简称“公司自查报告及整改 计划”）后提交专项工作小组审议，并报送江苏证监局审核、备案。2011 年2 月24 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《公司自查报告及整改计划》，并于2011 年3 月23日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资 讯网。 公司设立了专门的电话、传真、电子邮箱和网络平台，以收集投资者和公众的 分析评议，并安排专人做好相关评议的纪录和汇总工作。 5、积极落实整改措施，提升公司治理水平 2011 年4 月，江苏证监局对公司治理情况的开展情况进行了现场检查，根据对 公司的现场检查情况和日常监管情况，向公司出具了公司治理状况综合评价和整改 意见函（苏证监函[2011] 202 号），提出了整改意见及建议。 针对公司自查和江苏证监局现场检查中发现的问题，公司及时组织董事、监事 以及高级管理人员等相关人员认真学习，针对具体问题，分析原因，研究、制定和 落实整改措施，并切实进行整改。 二、公司自查阶段发现的问题及整改情况 根据 《公司自查报告及整改计划》，公司对以下几个方面存在的问题按计划完 成了整改，具体如下： 1、关于进一步完善公司内部控制制度的问题 整改情况说明：2011 年2 月24 日公司召开第二届董事会第二次会议审议通过 了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年报工作制度》、《重大 信息内部报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《董事会审计委员会年报工 作规程》，并对《总经理工作细则》进行了修订，进一步健全了公司内部控制体系。 2、