衍生性金融商品客户申诉案件申报作业.pptVIP

上線時程 * 系統測試：103年10月20日至103年10月31日 每日下午2:00至5:00 5:30下載當日報表 測試系統安裝：103年10月20日於本中心網站（路徑：證券商專區 電腦作業 衍生性商品資訊系統）下載「衍生性商品資訊儲存庫申報系統」測試軟體 上線時程 * 系統上線：103年11月3日 屆時請改用新版軟體進行資訊申報。 新版軟體將於103年11月3日置於本中心網站開放下載(路徑：證券商專區 電腦作業 衍生性商品資訊系統) 請於103年11月3日使用主管帳號設定相關作業者權限，以利次日能正常作業。 上線時程 * 歷史客訴申報完成日期：103年11月28日 申報機構應於103年11月28日前完成歷史客訴案件之補申報作業。 歷史客訴： 103年11月3日前發生且未解決之客訴案件。 歷史客訴於11月3日至11月28日已解決，須申報。 103年11月3日前發生且已解決之客訴案件，無須申報。 * 簡報完畢 敬請指教 聯絡人：櫃買中心債券部鄧淑芬專員 TEL: e-mail: renee@tpex.org.tw S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * S010/S020仍雙軌並行中 * 衍生性金融商品客戶申訴案件申報作業宣導說明會 債券部 民國103年9月19日 簡報大綱 背景 申報作業_D030 S030 申報媒體格式_D030 S030 系統操作_D030 上線時程 講義下載路徑：首頁 衍生性商品 衍生性商品交易資訊儲存庫專區 文件下載 * 背景 為利主管機關掌握各金融機構經營店頭衍生性金融商品業務發生客戶申訴之情形，本中心奉示於TR系統規劃相關申報作業，經洽商銀行公會及券商公會意見後，建置「衍生性金融商品客戶申訴案件申報作業」（簡稱D030）。 103年7月7日本中心函報本案規劃內容予金管會。 103年8月29日主管機關函覆洽悉，並請銀行公會及票券公會轉知會員機構配合辦理。 103年9月9日本中心函知證券商及期貨商配合辦理。 * 背景 為利主管機關掌握各金融機構經營店頭衍生性金融商品業務發生客戶申訴之情形，本中心奉示於TR系統規劃相關申報作業，經洽商銀行公會及券商公會意見後，建置「衍生性金融商品客戶申訴案件申報作業」（簡稱D030）。 103年7月7日本中心函報本案規劃內容予金管會。 103年8月29日主管機關函覆洽悉，並請銀行公會及票券公會轉知會員機構配合辦理。 103年9月9日本中心函知證券商及期貨商配合辦理。 * 背景 申報依據： 銀行、票券金融公司 金管會委託本中心建置店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫（TR系統）公告（101年1月3日金管證券字第10000601771號公告） 金管會函請銀行公會及票券公會轉知所屬會員機構配合辦理（103年8月29日金管銀外字第10300199291號函） 證券商 本中心函知證券商配合辦理函（103年9月9日證櫃債字第10300241851號函） 本中心「證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」第 60條 槓桿交易商 本中心函知槓桿交易商配合辦理函（103年9月9日證櫃債字第10300241851號函） 本中心「槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則」第73條 * 申報作業_D030 申報系統：店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報系統（TR系統） 申報方法：逐筆新增／檔案上傳（有新增客訴才申報） 申報路徑：儲存庫申報(TR) 資料異動申報 D030衍生性商品客訴申報 系統開放時間：每日營業日 AM 9:00 ～ PM 5:00 申報媒體格式：【D030】衍生性金融商品客戶申訴案件媒體申報格式 格式下載路徑：首頁 衍生商品 衍生性商品交易資訊儲存庫專區 文件下載 * 申報作業_D030 申報內容： 店頭衍生性金融商品（不含結構型商品）契約，發生客戶申訴之相關資訊： 客訴狀態（新增／已解決） 原契約資訊（原交易日+原資料序號／原組合交易序號） 客戶身分別（專業客戶／一般客戶／其他） 申報機構應於知悉或確認客訴案件之日起2營業日內申報。 * 申報作業_D030 客戶申訴案件之定義： 包括所有客戶以書面、口頭或其他具體