新三板股票质押尽职调查报告模板.docx

新三板股票质押类业务尽职调查报告项目要素融资人质押标的融资金额（万元）标的性质融资期限质押数量（万股）利率质押率融资用途还款来源项目尽调人声明本尽职调查报告系调查人采取实地调查与其他渠道调查等方式对融资人进行调查，并遵循双人调查、实地查看、真实反映的原则，经审慎调查、核实、分析和整理后完成的。本报告反映了融资人最主要、最基本的信息，我们对调查报告所陈述事实和数据的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性承担责任。 本调查报告数据来自于对公司的现场和非现场调查，包括融资人、公司提供的企业基础资料及财务报表、会计师事务所出具的审计报告、通过第三方及媒体等途径取得的补充资料，并与茂硕电源公司的高层管理人员进行了实地座谈和调研。本人承诺对本报告所描述内容及数据的真实性、准确性和完整性负责。项目尽调人签名：日期：2016 年2月 日一、融资方基本情况调查(适用于个人)客户姓名身份证件类型证件号码婚姻状况配偶姓名配偶是否董监高配偶身份证件号配偶是否持有质押股票董监高身份信息申报董事□是　　□否监事□是　　□否高管□是　　□否具体职务：融资方主要资产情况房产所控股或参股公司其他金融资产其他领域的投资人行征信报告信息负债情况房贷、信用卡逾期还款情况经营性贷款逾期还款情况担保情况近三年诉讼/仲裁情况近三年受证监会或交易所调查、谴责或处罚情况收集的工作底稿□1.1　融资方基本资料一、融资方基本情况调查(适用于法人)客户名称法定代表人姓名企业法人营业执照号设立时间注册地址所属行业主营业务股权结构股东名称持股数(万股)持股比例(%)对外投资情况企业名称所属行业持股数(万股)持股比例(%)公司章程关于借款审批权限和程序的规定有权部门的授权情况银行授信额批复（如有）最近三年的财务情况会计科目/财务指标必威体育精装版一期报表2014年12月31日2013年12月31日总资产(万元)净资产(万元)营业收入(万元)利润总额(万元)净利润(万元)经营活动现金流量净额(万元)---净资产收益率(%)资产负债率(%)行业前景及行业地位分析人行征信报告信息未结清信贷信息关注类或不良类信贷情况作为担保方的对外担保情况作为被担保方的对外担保情况近三年诉讼/仲裁情况近三年违约情况近三年受处罚情况收集的工作底稿二、质押标的及三板公司基本情况调查股票名称股票代码总股本(万股)流通股(万股)每股净资产(元)每股收益(元)股票质押情况融资人合计持股数额(万股)本次拟质押股票数(万股)截至目前已质押股票情况融资人对上市公司控制程度可流通性分析质押股票性质□流通股　　□限售流通股　　□限售股是否董监高□是　　□否解禁时间三、三板公司基本情况调查主营业务核心竞争力与成长性分析近一年上市公司近期重大事项介绍经营情况和盈利能力分析..最近三年的财务情况69会计科目/财务指标必威体育精装版一期报表2014年2013年总资产(万元)净资产(万元)营业收入(万元)利润总额(万元)净利润(万元)经营活动现金流量净额(万元)净资产收益率(%)资产负债率(%)流动比率速动比率毛利率(%)销售净利润率(%)财务情况情况分析（近3年利润、资产负债率、现金流量）二级市场情况分析资本运作情况媒体负面报道情况近三年诉讼/仲裁情况近三年受处罚情况收集的工作底稿四、融资用途调查真实的资金用途/投向是否涉及高风险行业□是　　□否　填是的，请说明：是否用于“两高一剩”行业□是　　□否　填是的，请说明：回报率及其测算情况项目风险可控性分析收集的工作底稿五、还款来源调查还款来源及时性调查还款来源的时间点与还本付息的期限是否匹配□是　　　□否收集的工作底稿六、其他增信措施分析第三方保证担保与融资方的关系分析代偿能力/代偿动力分析主营业务分析资产状况分析负债状况分析经营和财务状况分析对外担保情况分析是否存在反担保措施□是□否其他动产/权利的质押担保是否存在权利瑕疵□是□否动产/权利评估情况分析动产/权利变现能力分析房地产等不动产的抵押担保是否存在权利瑕疵□是□否不动产评估情况分析不动产变现能力分析收集的工作底稿□6.1　其他增信措施分析结论性意见项目风险因素分析项目已有风险措施分析尽职调查意见该客户是否适合参与股票质押回购式交易□是　　□否该客户是否具备足够的还款能力□是　　□否贷款期内，客户是否存在集中对外还款情况□是　　□否是否推荐该客户参与股票质押回购式交易□是　　□否需特别说明的事项后续合作机会5