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上市申报实施流程 上市申报实施流程 时间 工作内容以及所需文件目录 备注 第一阶段 尽职调查及改制方案设计 T+0日 企业作出上市决策 文件 1、签订《法律顾问协议》，确定律师 2、律师制作相关协议及相关人员必威体育官网网址承诺，以备全部中介机构人员进场 T +1日 确定券商、审计师、评估师（如有） 文件 签订相关《顾问协议》、必威体育官网网址协议、必威体育官网网址承诺 T+2日 中介机构进场进行尽职调查 文件 提供尽职调查文件清单 期间提供补充尽职调查清单（如需要） T+20日 尽职调查结束，中介机构分别出具《尽职调查报告》 文件 券商、会计师、律师：《尽职调查报告》 改制方案（讨论稿） T+20日 确定改制上市方案 文件 改制方案（初步定稿） 第二阶段 设立股份有限公司 T+30日 会计师出具设立公司的审计报告 文件 《审计报告》 T+30日 向省级工商行政管理局申请股份公司名称预先核准 文件 1、全体投资人签署的企业名称预先核准申请书；申请书应当载明拟设立企业的名称（可以载明备选名称）、地址、业务范围、注册资本（或注册资金）、投资人名称或者姓名及出资额等内容； 2、全体投资人签署的指定代表或者委托代理人证明； 代表或代理人的资格证明； 全体投资人的资格证明； 省工商行政管理局要求提交的其他文件。 若股份公司不贯省名，则仅需在市级工商行政管理机关申请名称预先核准。 T+31日 签署股份有限公司发起人协议 文件 1、《股份有限公司发起人协议书》； 2、《股份有限公司章程》； 3、其他文件。 T+35日 取得名称预先核准通知书 T+35日 会计师出具股份公司验资报告 T+35日 召开股份公司创立大会、首届董事会及监事会，选举董事长、高管人员、监事会主席，通过基本治理制度 文件 1、创立大会所需全套文件，包括但不限于： 会议签到册 会议议程 会议主持词（如需） 会议审议各议案，包括但不限于： ①《XX股份有限公司筹办情况》议案 ②《XX股份有限公司各发起人出资情况》议案 ③《XX股份有限公司筹办费用开支情况》议案 ④《XX股份有限公司章程（草案）》 议案 ⑤《选举XX股份有限公司第一届董事会董事》议案 ⑥《选举XX股份有限公司第一届监事会股东监事》议案 ⑦《聘任XX股份有限公司财务审计机构》议案 ⑧《授权董事会办理XX股份有限公司工商设立登记手续》议案 各项议案表决票 董事声明及承诺书 监事声明及承诺书 独立董事声明及承诺书 2、公司首届董事会第一次会议全套文件，包括但不限于： （1）会议议程 （2）会议主持词（如需） （3）会议审议各议案，包括但不限于： ①《选举XX股份有限公司第一届监事会主席》议案 ②《决定XX股份有限公司董事会秘书聘用人选》议案 ③《决定XX股份有限公司总经理聘用人选》议案 ④《决定XX股份有限公司副总经理聘用人选》议案 （4）各项议案表决票 3、公司首届监事会第一次会议全套文件，包括但不限于： （1）会议议程 （2）会议主持词（如需） （3）会议审议各议案，包括但不限于： 《选举XX股份有限公司第一届监事会主席》议案 议案表决票 4、股份公司法人治理制度，包括但不限于： （下列制度仅为股份有限公司上市之前专用，不同于上市股份公司的相应制度） 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 总经理工作细则 独立董事工作细则 董事会审计委员会实施细则 董事会提名委员会实施细则 董事会薪酬与考核实施细则 董事会战略委员会实施细则 信息披露制度 募集资金管理办法 对外担保管理规定 关联交易决策制度 投资者关系管理制度 累计投票实施细则 内部审核制度 高级管理人员绩效考核与薪酬管理办法 短期投资及风险控制管理办法 控股（参股）子公司管理办法 重大投资及财务决策制度 资产运用项目审批权限管理办法 重大经营决策管理规定 重大信息的内部报告制度 T+35日 向工商行政管理部门申请股份公司设立登记 文件 1、公司董事长签署的《公司设立登记申请书》 2、《企业（公司）申请登记委托书》 3、创立大会的会议记录 4、公司章程 5、法定验资机构出具的筹办公司的财务审计报告 6、法定验资机构出具的验资证明 7、发起人的法人资格证明或者自然人身份证明 8、董事、监事的任职文件 9、经理的任职文件 10、董事长的任职文件 11、公司董事、监事、经理身份证复印件 12、《公司名称预先核准通知书》 13、公司住所使用证明 14、 发起人是外商投资企业的，公司的经营范围属 于鼓励或者允许外商投资的领域的，外商投资企业发起人应提交：外商投资企业关于投资一致通过的董事会决议；外商投资企业的批准证书和