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组建创投公司的可行性方案暨商业计划书 第一篇可行性分析一、中国资本市场近况简介：中国资本市场通过这次金融危机的洗礼更需完善和发展，同时金融危机已给中 在资本市场完善过程中，管理层会在市场稳定的基础上陆续建立更多的资本投(如：创业板，国际板，股指期货等的推出)，同时国家也相继出台政策鼓励民间 随着经济的逐渐复苏，参与资本市场投资的机会也更加显现，而原有市场经济泡 二、设立创投公司参与资本市场的必要性： 在国家相关宽松政策的扶持下，拉动内需经济，促进资本市场的稳定健康发 三、创投公司设立宗旨及经营范围： 合理运用资本市场投资工具，紧跟中国产业发展变迁步伐，通过参股进而控股 创投公司注册资本元，公司经营范围：股权投资、资产管理资本经(以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营)。 四、创投公司的业务发展方向及盈利模式： ．参与符合上市企业股权战略投资(PE)： 操作模式：利用专业团队的专业化和社会关系，提前介入一些符合上市要求(目前上创业板门槛低，主要靠当地)企业上市后一年半到二年创投公 2．直接参予股票市场的投资和运作．(操作模式：通过信托公司建立阳光私募，) 3．参与上市公司定向增发 4．参与股票市场大小非减持的无风险套利业务． 5．还可协助企业资产重组，开展财务顾问业务，并需要资金的企业提供短期融 6．根据证券市场发展和完善，积极参与衍生新产品的调研和介入． 7．拓展银行问中间业务等． 8．其它政策允许的业务 五、创投公司规模化发展的设想： 为解决创投公司持续发展的所需资金，公司可根据已创造的业绩及团队的工作 1、投资决策委员会 投资决策委员会是公司管理投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵 2、风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监查稽核及风险 3、投资交易部 负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，负内部机密文件 4、研究部 研究部是公司资金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状 5、监察稽核及风险管理部门 负责监督检查公司投资运作项目的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，(包括研究、资产管理、综合业务等)，对投资、研究、交易、投资业务管理、个系统等各业务部门及运作流程的各项环节进行监控， 6、市场营销部 负责公司投资项目产品的策划、设计、组织、实施、资金筹措和客户服务及持 7、财务顾问及咨询部 为企业引进PE投资者、IP0、重组、增发等资本运营事项提供顾问及咨询服务，PE投资工作(包括项目筛选、论证、分析，向公司投资决策委员PE投资决策并对项目进行持续管理)。 8、后台支持部门 A、为管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人 B、负责公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系 C、负责处理公司财务事务，包括有 七、创投公司核心团队的优势性：创投公司的发展需要一只高效的专业团队，现根据公司发展需要和业务开展，—4人，团队成员由来自政府财政部门、证券公司投资具有相关领域的理PE直投、参与上市公司的资产重整和定向增发等项目工作 八、创投公司内部决策和经营职责划分 公司最高决策层为董事会，公司日常经营由团队实施．在日常工作开展中，团队 九、设立创投公司的基本条件和建议： 1．创投公司拟设立在重庆，注册资本金不低于仟万 2．公司日常运转需配备行政人员(3—4人)，并租借环境良好的办公场地． 3．日常费用支出(人员基本工资，差旅费，定额招待费，办公费，营业场地租金) 第二篇 创投公司商业计划 第一章创投公司三大业务主线与投资计划 构建公司三大业务主线(私募股权投资、自)，201年力争完成投资5仟万元以上，兼顾公司短期、中20％以上。主要开展如下几方面的业 一、私募股权投资(PE)： 1、操作模式：利用核心团队的专业化能力和社会关系，提前介入一些符合上(目前上创业板门槛低，主要靠当地)，预计通过2—3年左右—10家，其中争取—5家企业能上市中小板或创 2、2010年计划：通过对—10家企业进行实地调查审计评估后确定家企业PE投资，本年度投资额度计划在00—5000万元。3、PE投资的进入、退出、风险及回报： A、投资目的及意义：PE投资是创投公司可持续发展的基石；通过股权投资成IPO在实 B、对项目的投资步骤及管理：对备选产业及企业的调研考察，投资前的法律调2—5年甚至更长。创业20％，只委派董事参与项目公司的重大经营决策，协调资源协助项目公司上市等。 C、PE投资的退出机制：通过被投资企业IP0实现投资增值及退出；向项目公D、PE投资风险：项目信息来源风险、技术风险、管理团队风险、市场拓展及 二、二级市场投资自营业务 应用公司核心团队广泛而专业的信息收集和