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上海康达化工新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要 股票简称：康达新材 股票代码：002669 股票上市地：深圳证券交易所 上海康达化工新材料股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金报告书摘要 交易对方 住所及通讯地址 盛杰等32 位自然人 具体详见报告书之第三节 交易对方基本情况 募集配套资金发行对象 住所及通讯地址 不超过10 名特定投资者 待定 独立财务顾问：中天国富证券有限公司 二〇一七年十一月 1 上海康达化工新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要 公司声明 本资产重组报告书摘要的目的仅为向公众提供有关本次重组的简要情况，并 不包括资产重组报告书全文的各部分内容。资产重组报告书全文同时刊载于巨潮 资讯网 （ ）；备查文件的查阅地点为本公司办公室。 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员声明与承诺： 1、保证为本次交易所提供的有关信息的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 2 、保证向上市公司及参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、 准确、完整的原始书面材料或副本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件 一致；所有文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有 效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证已履行了法定的披露和报告义务， 不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。 4 、保证本次交易的各中介机构在本次交易申请文件引用的由本人所出具的 文件及引用文件的相关内容已经本人审阅，确认本次交易申请文件不致因上述内 容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前， 不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂 停转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登 记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直 接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董 事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证 券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节， 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2 上海康达化工新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要 目录 公司声明2 目录3 释义5 一、一般释义5 二、专业释义6 第一节 重大事项提示8 一、本次交易方案 8 二、本次交易不构成关联交易20 三、本次交易不构成重大资产重组20 四、本次交易不构成重组上市22 五、本次交易对上市公司的影响22 六、本次交易的决策与审批程序24 七、保护投资者合法权益的相关安排25 八、本次交易相关方作出的重要承诺27 九、控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见，及控股股东及其一 致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日起至实施完毕期 间的股份减持计划30 十、独立财务顾问的保荐机构资格32 第二节 重大风险提示