2017年3月考前押 题一《法律法规》.docxVIP

1/140当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（ ）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。A.期货公司 B.客户 C.交易所 D.任何一方A解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。2/140《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。A.60% B.70% C.80% D.90%C解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条。对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。3/140（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的签投或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。4/140期货投资者保障基金由（ ）集中管理。A.证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部A解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》，第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。5/140期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表D解析：《期货公司监督管理办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。6/140证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.10 C.30 D.20A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。7/140根据《刑法》及其修正案，若其期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，（ ）。A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金 C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》第十六条。明知是明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金帐户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的