2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见.PDFVIP

国信证券股份有限公司关于广州杰赛科技股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司( 以下简称“保荐机构”或“国信证券”)作为广州杰赛科 技股份有限公司( 以下简称“杰赛科技”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等有关规定，对杰赛科技 20 15 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司管理层交谈，查阅了募集资金专户银行对 账单、募集专户资金划款审批表、募集资金使用台账，查阅了公司制作的关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，对公司2015 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查。 二、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广州杰赛科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2011]44 号文）核准，向社会公开发行2,200 万 股人民币普通股，每股发行价格 28.00 元，募集资金总额为人民币 61,600.00 万 元，扣除发行费用人民币 3,554.34 万元后，本次募集资金净额为人民币 58,045.66 万元。广东正中珠江会计师事务所有限公司于2011 年 1 月24 日出具 了广会所验字[2011]第09006090185 号《验资报告》，对公司首次公开发行股票 的资金到位情况进行了验证。 三、募集资金存放和管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，公司已制定了《募 1 集资金管理办法》，该制度对募集资金的存放、使用、变更等方面进行了规 范，促进了公司管理水平和管理效果的提升，为公司募集资金的规范运作提供 了制度保障。 公司在交通银行股份有限公司广州广州大道支行、中信银行股份有限公司 广州科技园支行、招商银行股份有限公司广州滨江东支行、上海浦东发展银行 广州海珠支行开设募集资金专项人民币账户，作为首次公开发行股票募集资金 的专用账户；公司于2011 年 2 月 23 日连同保荐机构国信证券股份有限公司与 上述募集资金专项人民币账户银行分别签订《募集资金三方监管协议》。 根据有关法律法规及深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上 市公司规范运作指引》等规范性文件的有关规定，公司于 2014 年 5 月 28 日召 开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于全资子公司开立募集资金 专用账户及签订募集资金四方监管协议的议案》，同意全资子公司珠海杰赛科 技有限公司在交通银行股份有限公司珠海分行开立募集资金专用账户，用于 “杰赛科技珠海通信产业园一期工程”项目建设的募集资金的存储和使用；同 意珠海杰赛科技有限公司、交通银行股份有限公司珠海分行、保荐机构国信证 券股份有限公司连同本公司签署《募集资金四方监管协议》。 截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专项账户及其存储余额情况如下（单 位：元）： 银行名称 账号 余额 备注 上海浦东发展银行广州海珠支行 82150155200000061 59,144.45 交通银行珠海斗门支行 444000095018010100857 0 注 交通银行股份有限公司广州广州大道支行 441169609018010013119 0