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企業的性質 The Nature of Firm 作者：Ｒ·科斯 Ronald Coase ???? 陳鬱　譯 　　過去，經濟理論一直因未能清楚地說明其假設而備受困擾。在建立一種理論時，經濟學家常常忽略對其賴以成立的基礎的考察。然而，這種考察不僅對于防止因對有關理論賴以成立的假設缺乏瞭解而出現的誤解和不必要的爭論是必不可少的，而且對于經濟學在一系列不同假設的選擇中作出正確的判斷也是極爲重要的。例如，值得一提的是，“企業”這個詞在經濟學中的使用方式與一般人的使用方式就有所不同。1由于經濟理論中存在一種從私人企業而不是從産業開始分析的傾向性2，因此就更有必要不僅對“企業”這個詞給出明確的定義，而且要弄清它與“現實世界”中的企業的不同之處——假如存在的話，就應該搞清楚。羅賓遜夫人曾說過：“對于經濟學中的一系列假設，需要提出的兩個問題是：它們易于處理嗎？它們與現實世界相吻合嗎？”3儘管正如羅賓遜夫人所指出的，“較通常的是，一種假設是可處理的，而另一種則是現實的，”可能還有這樣的理論分支，其中的假設既是可處理的，又是現實的。下文將表明，一種不僅是現實的（即能與現實世界中的企業含義相吻合），而且是易于處理的（即能用馬歇爾所發展起來的兩種最强有力的經濟分析工具來處理），企業的定義是可以獲得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念，兩者合在一起就是邊際替代概念4，當然，我們的定義必須“與能被準確表達的正規叙述相聯繫”。5 1 　　在探索企業的定義時，像經濟學家通常所做的那樣，首先考察經濟體制或許是比較合適的。讓我們來考察一下阿瑟·索爾特爵土對經濟體制的描述。6“正常的經濟體制自行運行。它的日常運行不在集中控制之下，它不需要中央的監查。就人類活動和人類需要的整個領域而言，供給根據需求而調整，生産根據消費而調整，這個過程是自動的、有彈性的和反應靈敏的。”一位經濟學家認爲，經濟體制是由價格機制來協調的，而社會是一個有機體而不是一個組織。7經濟體制“自行運行”，這幷不意味著沒有私人計劃。人們都在不同方案之間進行著預測和選擇。假如要使經濟體制有秩序的話，這就是不可或缺的。但這種理論假定資源的流動方向直接依賴于價格機制。確實，僅僅試圖去做已由價格機制做完的事常常被認爲是反對經濟計劃工作的一個理由。8然而，阿瑟·索爾特爵士的描述却給出了一個有關我們經濟體制的非常不完整的畫面。在企業中，這種描述根本不適用。例如，我們發現在經濟理論中生産要素在各種不同的用途之間的配置是由價格機制决定的。如果要素A的價格在X比在Y高，則A就會從Y流向X，直到X和Y之間的價格差消失爲止，除非存在著某種程度上的其他方面的利益補償。然而，在現實世界中，我們發現這種說法在許多地方幷不適用。如果一個工人從部門Y流向部門X，他這樣做幷不是因爲相對價格的變化，而是因爲他被命令這樣做。那些反對經濟計劃工作的人的理由是，問題已被價格機制解决了。對于這種觀點，應該指出，我們的經濟體制中存在的計劃完全不同于上面所提到的私人計劃，而類似于通常所說的經濟計劃。上面這個例子在我們的現代經濟體制中具有大範圍的典型意義。當然，經濟學家們幷沒有忽視這一事實。馬歇爾把組織作爲第四種生産要素引入經濟學理論；J·B·克拉克賦予企業家以統籌職能；奈特教授强調了經理的協調作用。正如D·H·羅伯遜所指出的，我們發現了“在不自覺的統籌協調的大海中的自覺力量的小島，它如同凝結在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油。”9但既然人們通常認爲統籌協調能通過價格機制來實現，那麽，爲什麽這樣的組織是必需的呢？爲什麽會存在“自覺力量的小島”呢？在企業之外，價格變動决定生産，這是通過一系列市場交易來協調的。在企業之內，市場交易被取消，伴隨著交易的複雜的市場結構被企業家所替代，企業家指揮生産。10顯然，存在著協調生産的替代方法。然而，假如生産是由價格機制調節的，生産就能在根本不存在任何組織的情况下進行，面對這一事實，我們要問：組織爲什麽存在？ 　　當然，價格機制能被替代的程度有很大差异。在一個百貨商店中，各種櫃檯在大棱裏的空間配置既可以由管理當局决定，也可以是爲場地進行競爭性價格招標的結果。在蘭開夏的棉紡織業中，一個紡織商能靠信用租到動力設備和店鋪，獲得織機和棉紗。11然而，這一系列生産要素的組織協調通常是在沒有價格機制參與的情况下進行的。顯然，作爲替代價格機制的“縱向”一體化的程度在不同産業和不同企業間差別懸殊。 　　我認爲，可以假定企業的顯著特徵就是作爲價格機制的替代物。當然，正如羅賓斯教授所指出的：“（企業）與外部的相對價格和相對成本的網路有關，”12可重要的是發現這種關係的真正性質。莫裏斯·多布先生生動地描述了資源配置在企業中和在經濟體系中的區別。他在討論亞當·斯密的資本家概念時寫道：“人們開始看到存在著比承包商主持的每一個工廠或單位的內