万齐农业-全国中小企业股份转让系统.PDFVIP

中泰证券股份有限公司 关于宁夏万齐农业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全 国股份转让系统公司”）下发的《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国 中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司 股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中泰证券股份有限公 司（以下简称 “主办券商”或 “我公司”）对宁夏万齐农业股份有 限公司 （以下简称“万齐农业”）的募集资金基本情况、管理与存 放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金用途情况等进行了 专项核查出具本报告。 一、募集资金基本情况 经核查，万齐农业在全国股份转让系统公司挂牌以来，只发生 一次发行股票募集资金的行为，中泰证券对万齐农业本次定向发行 的申报材料及底稿进行了专项核查，查验了万齐农业本次定向发行 股票董事会决议、股东大会决议、股票发行方案、股票认购公告、 验资报告、全国中小企业股份转让系统出具的关于山东万齐农业科 技股份有限公司股票发行股份登记的函、银行对账单等材料，万齐 农业本次募集资金基本情况如下： 万齐农业于2016年10月8 日在公司第一届董事会第五会议上审议 通过了《关于宁夏万齐农业股份有限公司股票发行方案的议 案》，且该方案于2016年10月25 日经公司2016年第五次临时股东大 会审议通过。本次发行股票6,000,000 股，发行价格为每股人民币 1.02 元，共募集资金 6,120,000.00 元。缴存银行为中国邮政储蓄 银行中卫市沙坡头区支行，账号为9640 0601 0000 4102 55。 2016年11月11 日，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，出具大信验字［2016］第1－00227号 《验资报告》。 公司于2016年12月7 日收到股转系统函【2016】9069号《关于宁 夏万齐农业股份有限公司股票发行股份登记的函》。 二、募集资金管理与存放情况 经核查账户信息及对账单，本次定向发行的账户为募集资金专 项账户，且与主办券商及中国邮政储蓄银行中卫市沙坡头区支行签 订《募集资金三方监管协议》，本次募集资金不存在控股股东、实 际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。 截至2017年3月15 日公告披露《宁夏万齐农业股份有限公司关于 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》之日，万齐农业上 述发行股份募集的资金已完全使用完毕，使用情况详见本报告 “三、募集资金的实际使用情况”。 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效 益，保护投资者的利益，按照《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公 司融资》的规定，万齐农业已建立并披露《募集资金管理制度》， 募集资金的存储、使用、变更用途、管理和监督严格按照规定执 行。 三、募集资金的实际使用情况 主办券商获取了万齐农业本次募集资金使用情况的银行流水明 细，公司不存在在取得股份登记函之前使用该募集资金的情况。截 至2016 年12 月31 日，公司已使用上述股票发行募集资金 6,119,496.05元，资金剩余503.95元，具体如下： 募集资金实际使用情况表 项 目 金额 (元) 备注 一、募集资金总额 6,120,000.00 减：发行费用 - 加：利息收入扣除手续费净额 2193.02 二、募集资金使用 6,120,000.00 发行费用未通过 此账户支付。 其中：1、支付枸杞采购款 292,8