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鼎讯互动 （北京）科技股份有限公司 股份报价转让说明书 推荐主办券商 二零一二年十一月 鼎讯互动（北京）科技股份有限公司股份报价转让说明书 目 录 释 义 1 一、声明 3 二、风险及重大事项提示 4 三、批准试点和推荐备案情况 6 （一）北京市政府批准公司进入股份报价转让试点的情况 6 （二）推荐主办券商推荐及协会备案情况 6 四、股份挂牌情况 7 （一）股份代码、股份简称、挂牌日期 7 （二）公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量 7 五、公司基本情况 9 （一）基本情况 9 （二）历史沿革10 （三）高新技术企业24 （四）主要股东情况24 （五）员工情况26 （六）公司股权结构28 （七）内部组织结构28 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员29 （一）基本情况29 （二）公司与上述人员签订的协议以及为稳定上述人员已采取或拟采取 的措施31 （三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况32 七、公司业务与技术情况33 （一）业务情况33 （二）主要产品的技术含量、可替代性41 （三）所处行业情况43 （四）公司面临的主要竞争状况57 （五）知识产权和非专利技术62 （六）公司的核心技术72 （七）研究开发情况73 鼎讯互动（北京）科技股份有限公司股份报价转让说明书 （八）前五名主要供应商及客户情况73 八、公司业务发展目标及其风险因素77 （一）公司定位和发展战略77 （二）未来二年内的发展计划77 九、公司治理82 （一）公司管理层关于公司治理情况的说明82 （二）公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决 策和执行情况83 （三）同业竞争情况85 （四）公司最近二年违法违规及受处罚情况86 （五）公司管理层的诚信状况86 十、公司财务会计信息86 （一）最近二年一期财务会计报告的审计意见86 （二）最近二年一期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及其补 充资料和股东权益变动表87 （三）最近二年一期的主要财务指标96 （四）报告期利润形成的有关情况97 （五）公司最近二年一期主要资产情况107 （六）资产减值准备计提情况 115 （七）重大债务情况 118 （八）股东权益情况122 （九）关联方、关联方关系及关联交易123 （十）提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他 重要事项124 （十一）股利分配政策和近二年分配情况125 （十二）公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况127 （十三）管理层对公司最近二年一期财务状况、经营成果和现金流量状 况的分析127 十一、备查文件目录131 鼎讯互动（北京）科技股份有限公司股份报价转让说明书 释 义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司、股份公司、 指 鼎讯互动 （北京）科技股份有限公司 鼎讯互动 有限公司 指 公司前身“北京鼎讯互动科技有限公司” 股东大会 指 鼎讯互动（北京）科技股份有限公司股东大会 股东会 指 北京鼎讯互动科技有限公司股东会 董事会 指 鼎讯互动（北