第十四章 证-券公司和证-券服务机构.pptVIP

第五节 对证券公司的特别监管 一、证券公司信息资料的报送 1.证券公司的报送义务 2.监管机构的审计或者评估 二、监管机构责令整改 三、限制公司股东权利 《证券法》第151条规定 四、停业整顿、指定托管、接管或者撤销 《证券法》第153条规定 五、对证券公司董事、监事和高级管理人员的特别监管 1.撤销任职资格，并责令公司予以更换。 2.（1）通知出境管理机关依法阻止其出境；（2）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 第六节 证券服务机构 一、证券服务机构的概况 证券服务机构专指证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构和会计师事务所，律师事务所是特殊的证券服务机构。 1.机构服务有偿化 2.机构资质法定化 二、证券服务资格的取得 对于证券公司，我国采取了前置审批程序；对于证券服务机构，我国采取事后许可的做法，即授予现有机构以证券服务机构的资格。 （一）申请人 申请人是既有的服务机构，其业已取得相关营业执照或已合法运营。在此意义上，证券服务资格只是派生资格。未经证券监督管理机构授予证券服务资格，任何组织和个人不得从事证券服务活动。 （二）申请人从业人员 三、投资咨询服务机构的行为限制 证券投资咨询服务机构，是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务，直接或者间接收取一定费用的机构。 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： 1.代理委托人从事证券投资。 2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 4.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 5.法律、行政法规禁止的其他行为。 四、证券服务机构的责任 （一）民事责任 1.勤勉尽责义务 2.过错推定责任 3.证券投资咨询机构的特别责任 （二）行政责任 1、简述证券公司的概念和特点。 2、简述证券公司的设立条件和设立程序的特殊性。 3、简述证券公司的内部控制制度。 4、试析证券经纪法律关系的性质。 5、试析证券公司损害客户利益的民事法律责任的构成要件。 第十四章 证券公司和证券服务机构 关键术语 证券公司 内控制度 中国墙 交易结算资金 全权委托 利益承诺 证券经纪 证券自营 证券承销 证券服务机构 第一节 证券公司概述 一、证券公司的概念和产生 证券公司是指按照公司法、证券法等法律法规规定的设立条件，经证券监管机构批准并经公司登记机关登记设立的，从事证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 二、证券公司的特点 1.经营业务的特殊性 2.设立程序的特殊性 设立证券公司不仅要履行公司法规定的登记程序，还应当履行前置批准程序和登记后的许可程序。所谓前置批准程序，是指申请人申请设立证券公司时，必须首先向国务院证券监管机构提出设立申请；证券监管机构根据审慎监管原则作出批准决定后，申请人才能向公司登记机关提出申请设立登记。所谓登记后许可程序，是指证券公司取得企业法人营业执照后，必须向证券监管机构申请取得经营证券业务的许可证。没有完成前置审批程序的，不得设立证券公司；没有履行登记后许可程序的，不得经营证券业务。 3.设立条件的特殊性 4.公司管理的特殊性 * 证券公司 一般公司 有限公司 股份公司 设 立 行政许可 √ × 持股5％以上股东资格认定 √ × 最低注资 5千万—5亿 1元 1元 分期出资 × √（募集设立除外） 治理结构 董事、监事、高管任职积极资格 √ × 独立董事 √ ×（上市公司除外） 撤销高管任职资格 × √ * 证券公司 一般公司 有限公司 股份公司 为股东及其关联人担保、融资 × √ 拯救措施 停业整顿 √ × 托管、接管 √ × 投资者保护制度 √ × 三、证券公司的分类 （一）公司组织形式与证券公司分类 1.有限责任公司和股份有限公司 2.分类的意义 3.基本分析 （二）股东身份与证券公司分类 1.基本分类：内资证券公司和外资参股证券公司 2.主要区别 （1）业务范围存在差异； （2）公司设立条件存在差异； （3）公司股东身份存在差异； （4）公司股东的股权比例存在差异。 （三）业务类型与公司分类 国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。 经纪类证券公司是经证券监督管理机构批准，从事证券经纪业务的证券公司。证券经纪业务，是证券公司根据投资者的委托和授权，以做出委托指令的投资者的名义及其账户进行的买卖证券和其他证券业务。 综合类证券公司时经证券监督管理机构的批准，在核定范围内从事证券经纪业务以及证券自营业务、证券承销业务或其他证券业务的证券公司。 四、证券业