期货从业人员理办法试题及答案.docVIP

　　一、单项选择题 　　1.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(　　)。 　　A.期货交易所 　　B.中国期货业协会 　　C.中国证监会及其派出机构 　　D.商务部 　　2.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是(　　)。 　　A.中国证监会 　　B.中国期货业协会 　　C.期货交易所 　　D.各地人事部门 　　3.通过期货从业资格考试的，取得(　　)颁发的从业资格考试合格证明。 　　A.中国期货业协会 　　B.期货交易所 　　C.中国证监会及其派出机构 　　D.国家人事部门 　　4.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 　　A.3个 　　B.5个 　　C.10个 　　D.15个 　　5.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 　　A.2年 　　B.3年 　　C.5年 　　D.6年 　　6.(　　)指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 　　A.商务部 　　B.中国证监会 　　C.国务院国有资产监督管理机构 　　D.财政部 　　7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当(　　)。 　　A.进行调查、给予纪律惩戒 　　B.给予行政处罚 　　C.给予警告，并处以1万元罚款 　　D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款 　　8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(　　)工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 　　A.5个 　　B.7个 　　C.10个 　　D.15个 　　9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起(　　)工作日内向协会报告。 　　A.3个 　　B.5个 　　C.7个 　　D.10个 　　10.中国期货业协会应当定期向(　　)报告期货从业人员管理的有关情况。 　　A.期货交易所 　　B.期货公司董事会 　　C.商务部 　　D.中国证监会 　　二、多项选择题 　　1.根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有(　　)。 　　A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 　　B.期货公司的管理人员和专业人员 　　C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 　　2.参加期货从业资格考试应符合的条件有(　　)。 　　A.具有完全民事行为能力 　　B.年满18周岁 　　C.具有大学专科以上文化程度 　　D.通过中国证监会认可的资质测试 　　3.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?(　　) 　　A.已被本机构聘用 　　B.品行端正，具有良好的职业道德 　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 　　D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 　　4.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(　　)。 　　A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 　　B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 　　C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 　　D.不得以本人或者他人名义从事期货交易 　　5.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(　　) 　　A.收付、存取或者划转期货保证金 　　B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 　　C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 　　D.代理客户从事期货交易 　　6.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。 　　A.注销从业资格 　　B.责令改正 　　C.监管谈话 　　D.出具警示函 　　三、判断是非题 　　1.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　) 　　2.根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。(　　) 　　3.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。(　　) 　　4.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(　　) 　　5.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以