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上海泓博智源医药股份有限公司 发行情况报告书 住所：上海市浦东新区瑞庆路528号9幢甲号2层 主办券商 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 二〇一七年五月 1 目 录 一、 本次发行的基本情况 二、 发行前后相关情况对比 三、 新增股份限售安排 四、 股票发行认购协议中的特殊条款 五、 公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信 联合惩戒对象的情况 六、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 七、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 八、 股票发行方案调整 九、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 十、 备查文件 2 释 义 释义项目 释义 公司、本公司、 指 上海泓博智源医药股份有限公司 泓博医药 泓博控股公司 指 Pharma Resources Holding Co.,Ltd. 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细 《业务细则》 指 则（试行）》 《公司章程》 指 《上海泓博智源医药股份有限公司章程》 《投资者适当 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管 性 管 理 细 则 指 理细则（试行）》 （试行）》 向符合全国中小企业股份转让系统投资人适当 本次发行 指 性管理规定的机构投资者和自然人投资者定向 发行股票 符合全国中小企业股份转让系统投资人适当性 发行对象 指 管理规定的机构投资者和自然人投资者 鼎锋明德 指 上海鼎锋明德资产管理有限公司 3 鼎锋明德正心 指 宁波鼎锋明德正心投资合伙企业（有限合伙） 鼎锋海川 指 宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙） 鼎锋海川新三 指 由宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙）作为 板1号基金 基金管理人管理的契约型基金 鼎锋弘人 指 上海鼎锋弘人资产管理有限公司 鼎锋弘人1号 由上海鼎锋弘人资产管理有限公司作为基金管 指 基金 理人管理的契约型基金 认购方鼎锋明德正心、鼎锋海川 （代表“鼎 鼎锋 指 锋海川新三板1号基金”）、鼎锋弘人 （代表 “鼎锋弘人1号基金”）合称 鼎泰海富 指 鼎泰海富（北京）投资管理有限公司 中富基石 指 北京中富基石投资中心（有限合伙） 盈运通贰号