武汉中博生物股份有限公司首次公开发行股票招股说明书-中国证监会.PDF

招股说明书 （申报稿） 武汉中博生物股份有限公司 WUHAN CHOPPER BIOLOGY CO., LTD. 517 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 6 10 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 本次发行概况 （一）发行股票类型：人民币普通股（A 股）。 （二）发行股数：2,880 万股。 （三）每股面值：人民币1.00 元。 （四）每股发行价格：人民币【】元。 （五）预计发行日期：【】年【】月【】日。 （六）拟上市的证券交易所：深圳证券交易所。 （七）发行后总股本：11,520 万股。 （八）本次发行前股东所持股份的流通限制以及自愿锁定的承诺： 1、公司控股股东武汉市农业科学技术研究院承诺：自发行人股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本院持有的发行人首次公开发行股票 前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 2 、温文生、武汉绿孚生物工程有限责任公司、刘俊、北京星光联合投资有 限公司、上海添才投资管理有限公司、邱恭明、武汉高科农业集团有限公司、孙 志宏、湖北省高新技术产业投资有限公司、严运新、喻伦学、武汉硅谷天堂阳光 创业投资有限公司、尹建文、漆世华、汪漪、喻建华、张志学、杨世峰分别承诺： 自发行人股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。 3、持有本公司股份的公司董事、高级管理人员或核心技术人员温文生、孙 志宏、严运新、喻伦学、尹建文、漆世华、汪漪、喻建华、张志学分别承诺：在 本人任职期间每年转让所持有的发行人股份不超过本人所持公司股份总数的百 1-1-2 招股说明书 （申报稿） 分之二十五；本人离职后半年内，不转让所持有的发行人股份；本人在离职 6 个 月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份不超过本人所持有 发行人股份的百分之五十。 本公司首次公开发行股票并上市后，国有股东武汉市农业科学技术研究院、 武汉高科农业集团有限公司、湖北省高新技术产业投资有限公司将向全国社会保 障基金理事会转持股份共 288 万股；转持后，全国社会保障基金理事会将承继原 国有股东的禁售期义务。 （九）保荐人（主承销商）：第一创业摩根大通证券有限责任公司。 （十）招股说明书签署日期：2012 年 9 月 6 日。 1-1-3 招股说明书 （申报稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人