河南兴浩新材料科技股份有限公司及 招商股份有限公司.PDF

河南兴浩新材料科技股份有限公司及 招商证券股份有限公司 《关于河南兴浩新材料科技股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于河南兴浩新材料科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反 馈意见》的要求，河南兴浩新材料科技股份有限公司（以下简称“兴浩新材”、“公 司”）、招商证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、河南力天律师事务所（以 下简称“律师”）及天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”） 对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论及补充调查，对反馈意见中所有提及的 问题逐项予以落实并进行了回复说明。涉及需要对《公开转让说明书》及其他文 件进行修改或补充披露的，已按照反馈意见的要求进行修改和补充。 如无其他特别说明，本回复中的释义与《公开转让说明书》释义一致。本回 复报告中的字体代表以下含义： ●仿宋（加粗） 反馈意见所列问题 ●宋体 对反馈意见所列问题的回复 ●楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 1 / 56 一、公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控 制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包 括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占 用费的支付情况、是否违反相应承诺、归还时间和规范情况。请主办券商、律 师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 公司说明： 报告期初至本反馈回复出具日，公司未发生控股股东、实际控制人及其关联 方占用公司资金的情形。股份公司设立以来，为防止控股股东、实际控制人及其 关联方占用公司资金的情形，保障公司权益，公司制定和通过了《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司关联交易 管理办法》、《对外担保管理办法》等内部管理制度。这些内部管理制度对关联交 易决策程序、决策权限等做出了具体的规定，并明确规定作出上述决策时关联方 应当予以回避，以防止股东及其关联方利用关联交易、重大投资、对外担保等占 用或者转移公司资金、资产及其他资源。 报告期内，公司与关联方之间的资金往来情况如下： 单位：元 会计科目名称 关联方 2016-08-31 2015-12-31 2014-12-31 备注 应收账款 兴长集团 14,660,560.68 7,957,451.00 5,397,219.00 说明1 其他应收款 李飞 91,878.09 说明2 其他应付款 兴长集团 34,000,000.00 39,000,000.00 34,000,000.00 说明3 其他应付款 淄博热电厂 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 说明4 岳阳长炼兴长 其他应付款 安装防腐工程 1,493,145.70 1,508,713.99 1,223,741.18 说明5 有限公司 其他应付款 李飞 300,000.00 说明6 其他应付款 严红 1,400,000.00 说明7 说明1：截至2014 年 12 月31 日、2015 年 12 月31 日、2016 年8 月31 日，公司应收 关联方兴长集团的款项余额分别为5,397,219.00 元、7,957,451.00 元、