所持公司股份及其变动管理制度.PDFVIP

深圳华大基因股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳华大基因股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （经2017 年8 月29 日第一届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳华大基因股份有限公司（“公司”）董事、监事和高 级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管 理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高 级管理人员所持公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规、规范性文件， 以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、 法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的公司股份。 第四条 本制度适用于公司的所有董事（含独立董事）、监事和高级管理人 员及本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织。 第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交 易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换 等减持股份的，应当按照本制度办理。 第二章 公司董事、监事及高级管理人员职业操守原则 深圳华大基因股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第六条 公司董事、监事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，要严格管 理自己的股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖公司的股票。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、 法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的公司经营、财务等信息严格承担 必威体育官网网址义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的 利益。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶 在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会 秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为 可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高 级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在下列期间不得买 卖公司股票： （一）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公 告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自有可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在 决策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其它期间。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应敦促其配偶遵守前款规定， 并承担相应责任。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转 让： （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （二）董事、监事和高级管理人员买入公司股票后六个月内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四） 本公司股票上市交易之日起1 年内； （五）公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个 月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股 深圳华大基因股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至