演化的基于能力的企业理论-批判的知识库.pdf

演化的、基于能力的企业理论 霍奇逊 （本文为《演化与制度》第11章，中国人民大学出版社2007年版） 1 [247]这章将讨论演化的、基于能力的企业理论。企业理论的“演化”方法 经常使用自然选择的生物学隐喻。理查德·纳尔逊和西德尼·温特的开创性著作 《经济变迁的演化理论》是运用这种方法的经典例子。演化方法的支持者们认为， 他们为理解企业内部的技术变迁和组织变迁提供了更好的理论工具，尤其是与更 2 为静态的、均衡导向的新古典经济理论方法相比较时更是如此。 演化理论可以被认为是一个更为宽泛的理论类别的一个子集。这个理论类别 有各种称谓，比如“能力的”、“以资源为基础的”或“基于能力的”（competence- 3 based）企业理论。这里将使用后一个术语，尽管其他术语在文献中也普遍使用。 基于能力的观点认为，企业的实体、结构和边界是由结合个体的或者团队的能力 ——比如技能和默示的知识（tacit knowledge）——的实体来解释的，这些能力 在某些方面是由组织来培育和维持的。[248]这种观点的先驱包括亚当·斯密和 卡尔·马克思，他们把劳动分工和管理视为企业发展技能的关键，也为企业提供 了一个关键的基本原理。在20世纪，这中观点则有各种各样的倡导者，其中著 名的有弗兰克·奈特（Knight, 1921）、伊迪丝·彭罗斯（Penrose,1959）、乔治·理 查德森（GeorgeRichardson,1972）、以及理查德·纳尔逊和西德尼·温特（Nelson andWinter,1982）。能力的中心思想为演化的、非均衡的产业竞争和发展理论提 供了基础。这个群体中的观点是多样性的，在（默示的）知识的性质、分析的单 位和方法论、以及演化类比的应用等方面尤其如此（见 Chandler, 1990; Kogut, 1991; Lazonick,1990; Nelson,1991;Pavitt, 1988）。而且，能力范式已经吸引了一 大批不断增加的追随者，而且现在它的思想遍及有关公司战略的文献中 （Wernerfelt, 1984; Prahalad and Hamel, 1990; Pettigrew and Whipp, 1991; Winter, 1987a）。此外，基于能力的方法与包括技术研究和国际商务在内的其他相关领域 中使用的类似方法也有联系（Dosi et al, 1988; Dosi et al, 1990; Cantwell, 1989; N. Rosenberg, 1994）。 基于能力的企业理论或者企业理论的能力观与另一个大的理论类别，也就是 经常被称为契约的或者合约的企业理论形成对比。契约企业理论关注的核心不是 在企业内发展资源和技能，而是雇主、雇员和其他缔约者之间显性和隐性的合同。 契约方法源自罗纳德·科斯（Coase,1937）的著作，强调履行交易和监督交易的 成本。但即使在这种方法内部，也存在互不相同的理论。例如，一方面奥列弗·威 廉姆森（Williamson,1975,1985）明确强调市场与科层制的差别，另一方面阿尔 4 门·阿尔钦和哈洛德·德姆塞茨（AlchianandDemsetz,1972）以及诸如尤金·法 1 本章大量使用了作者1998年文章中的材料（Hodgson1998c），那篇文章被安巴电子信息（AnbarElectronic Intelligence）誉为“杰出的引文，最高质量的引用率”。 2 注意第二章中关于新古典经济学的定义。 3 一些作者偏向于使用“以资源为基础的”这个词，因为它显然与所有资源，包括人力的和非人力的资源 相关。然而，“基于能力的”这个词的使用更为普遍，因此我们在这里采用这个词。只有极少数的相关现象 （包括以技术为基础的规模经济）在它们的理论核心上可以不考虑人类的能