关于修订《客户账户户协议》的公告.PDFVIP

关于修订《客户账户开户协议》的公告 尊敬的客户： 根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《非居民金融账户涉 税信息尽职调查管理办法》等监管新规，结合业务开展实际，申万宏 源证券有限公司（简称“申万宏源证券”）、申万宏源西部证券有限 公司（简称“申万宏源西部证券”）对原《客户账户开户协议》（以 下简称“旧协议”）进行了修订，形成了新版《客户账户开户协议》 （以下简称“新协议”）。 根据旧协议第五十五条之规定，申万宏源证券、申万宏源西部证 券向广大客户公告旧协议修订及新协议启用相关事项。如客户有异议 的，应在本公告之日起七个自然日内向申万宏源证券或申万宏源西部 证券相关分支机构书面提出。客户逾期未提出异议的，申万宏源证券 客户适用申万宏源证券版新协议、申万宏源西部证券客户适用申万宏 源西部版新协议。已签署旧协议的客户无需重新签署或补充签署新协 议。 特此公告！ 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 二〇一七年六月三十日 附件： 1、新版《客户账户开户协议》（申万宏源证券版） 2、新版《客户账户开户协议》（申万宏源西部证券版） 附件1：新版《客户账户开户协议》（申万宏源证券版） 客户账户开户协议 目 录 第一章 释义 2 第二章 双方声明和承诺3 第三章 双方权利和义务4 第四章 账户的开立、变更和注销7 第五章 账户的使用和管理9 第六章 甲方授权代理 13 第七章 签署协议或文书14 第八章 免责条款和争议的解决14 第九章 协议的生效、变更和终止15 第十章 通知与送达 17 第十一章 集合资产管理计划电子签名18 第十二章 附则 19 附件：客户须知 1 客户账户开户协议 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国电子签名法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调 查管理办法》、 《证券公司开立客户账户规范》、中国证券监督管理 委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章、中国证券登 记结算有限公司（以下简称“中登公司”）相关业务规则，以及其他 有关法律、法规、规章和自律规则等规定，甲乙双方就乙方（申万宏 源证券有限公司授权分支机构）为甲方（投资者/客户）开立证券公 司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）及其他相关事宜达 成如下协议，供双方共同遵守。 第一章 释 义 第一条 本协议所称的客户账户，是指用于记录客户账户信息、 资金信息和证券信息的载体，包括资金账户和证券账户。资金账户是 记录客户交易结算资金余额和明细变动的账户；证券账户是记录客户 证券及证券衍生品种（以下简称“证券”）持有和明细变动的账户。 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应保持一致。 第二条 本协议所称的有效身份证明文件，对于境内自然人客户 是指中华人民共和国居民身份证；对于境内机构客户是指工商营业执 照、社团法人登记证书、事业单位法人证书、机关法人成立批文等； 对于境外自然人客户是指境外所在国家或地区的护照或身份证明，有 境外其他国家或地区永久居留签证的中国护照，台湾居民来往大陆通 行证，港澳居民来往内地通行证，香港、澳门特区居民身份证（仅限 于办理B 股账户业务）；对于境外机构客户是指有效商业登记证明文 件等。 第三条 本协议所称的休眠账户是指符合下列情形之一的账户： （一）证券账户余额为零、关联的资金账户资金余额小于100 元 且最近连续三年无交易的投资者证券账户及对应的资金账户； 2 （二）资金账户无下挂证券账户、账户资金余额小于规定金额且 最近连续三年无交易的投资者资金账户； （三）法律、法规、规章、自律规则或业务规则规定的其他情形。 第四条