关于广东泰安塑科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见.PDF

关于广东泰安塑模科技股份有限 公司挂牌申请文件的反馈意见 广东泰安塑模科技股份有限公司并中信证券股份有限公司: 现对由中信证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”）推荐的 广东泰安塑模科技股份有限公司 （以下简称“公司”）股票在全国中 小企业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件 提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复 与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件），通过全 国股转系统业务支持平台一并提交： 【温馨提示】 一、请企业家和主办券商特别关注挂牌并发行股票的融资机制设计，如有意 向或已实施 ，具体事宜请咨询审查人员。在审查期间，对挂牌同时发行股票的， 我们将予以单独列示，并不影响审查进度。 二、主办券商的内核/质控部门应发挥督查内审责任，督促项目责任人及其 成员，特别是推荐挂牌业务承做部门，按照尽调（核查）过程描述、事实（证据） 列示、依法合理分析、发表结论性意见、补充披露等步骤开展反馈回复工作，力 求反馈回复能做到过程留痕、事实详尽、意见明确、披露充分，并最后对反馈工 作再次复核确认。我司审查时对内核/质控部门的督查工作将予以重点关注。 三、信息披露既是义务更是权利（好处），公开转让说明书是投融资对接的 重要形式。倡导公开转让说明书如实客观、言简意赅、通俗易懂，注重归纳提炼， 避免冗长和千篇一律，力求个性化和差异化。 为便于吸引投资者，在满足基本内容要求的前提下可根据实际情况合理安排 篇幅，业务部分的内容、格式、顺序可以根据企业实际情况统筹，除遵循重要性 原则，有针对性和差异化、个性化地披露特殊风险以及生产经营中的不确定因素 外 ，也要注意突出企业亮点的描述，包括业务模式、经营特点、核心竞争力、所 处行业特点及行业地位。 鼓励企业家用平实易懂的语言(包括大白话）撰写公司业务部分；鼓励律师、 会计师发挥专业能力，可撰写相关内容；鼓励主办券商回归投行业务本质，为企 业提供更多的增值服务 ，包括挂牌并发行股票。 1 / 13 四、请主办券商、律师、会计师等中介机构出具的报告精炼、专业，避免冗 长、表述模糊、逻辑不清和避重就轻。 五、请企业家、经营管理层、董秘/信息披露负责人和财务负责人秉持与投 资者当面沟通的心态，在公开转让说明书撰写完毕后拔冗通读，检查信息披露是 否真实、全面、合规，力求投资者见书即可见公司整体面貌。 引言 一、致公司 贵公司申请在全国股转系统挂牌的材料已经受理，我们对贵公司 申报材料进行了审查并出具了本次反馈意见。主办券商对于贵公司的 反馈意见的组织落实情况、完成质量、回复速度将直接影响我们对贵 公司项目的审查进度。因此，我们建议贵公司作为信息披露第一责任 人，除积极安排董事长/总经理、董秘/信息披露负责人及财务负责人 等相关人员参与、配合主办券商落实反馈意见之外，务必督促主办券 商与其他中介机构真实、准确、完整、及时地做出回复。 二、致主办券商 贵公司同期推荐申报多个项目，请内核/质控部门牵头组织和督 促承做推荐业务部门、各项目负责人、律师及会计师等中介机构落实 反馈意见。请内核/质控部门撰写反馈督查报告，并作为反馈回复的 附件一并提交。项目负责人及其成员要积极配合内核/质控部门的督 查工作。前述人员请做好接受我司质询的准备。 为进一步提高效率和主办券商等中介机构的执业质量，加强执业 质量监管，我们将对违反全国股转系统挂牌相关业务规则、《挂牌审 查一般问题内核参考要点（试行）》的行为采取监管措施并以主办券 商为单位进行统计、定期公开，纳入主办券商等中介结构执业质量评 价体系。 2 / 13 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类 （除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他