关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见.PDFVIP

于进一步加强保荐业务监管有 问题的意见 (2012 3 月15 日 证监会公告[2012]4 号) 为进一步加强对保荐机构执业行为的监管，督促保荐机构强化对保荐业务的 管理和风险控制，切实提高保荐业务质量，现提出如下意见： 一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项 目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工 作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制，切 实提高保荐项目质量。 二、保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具 备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力 按照《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15 号）的要求开展尽 职调查工作。 《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工 作，相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在 《发行保荐 工作报告》上签字，并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。 三、保荐机构的质量控制部门应切实履行把关责任，发现保荐项目存在重大 问题和风险的，应指派专人实地走访发行人并进行必要的现场尽职调查工作。 保荐机构的内核小组应切实发挥内核把关作用，对发行人存在的问题和风险 进行仔细研判，确信发行人符合法定发行上市条件，信息披露真实、准确、完整。 四、保荐机构应建立对保荐代表人和其他项目人员的问核制度，由内核小组 在召开内核会议时对相关人员进行问核，督促保荐代表人和其他项目人员严格按 照《保荐人尽职调查工作准则》的要求做好尽职调查工作。 内核小组的问核工作须围 尽职调查工作和内核会议讨论中发现的风险和问 题进行，发现保荐代表人和其他项目人员的工作存在不足的，应提出书面整改意 见并要求相关人员落实。 五、保荐机构须健全保荐项目的持续追踪机制，确保对保荐项目的全过程管 理，避免保荐项目申报后可能出现的发行人新情况新问题不能及时在申请文件中 补充披露以及反馈意见落实文件、发审委意见落实文件、举报信核查文件以及会 后事项文件未履行保荐机构内部批准程序的风险。 六、在两名保荐代表人可在主板 （含中小企业板）和创业板同时各负责一家 在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人 除外： （一）最近 3 年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会 采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自 处分的； （二）最近3 年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 申报项目时，保荐机构应针对签字保荐代表人申报的在审企业家数及是否存 在上述 （一）、 （二）项情况做出说明与承诺。 七、本意见自公布之日起施行。中国证监会 《关于进一步做好 〈证券发行上 市保荐制度 行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167 号）及证监 会公告 〔2009〕19 号同时废止。