政策评估模型分析及其对当前政策评估审计的启示.docxVIP

常见政策评估模型分析及其对当前政策评估审计的启示高翔（审计署驻广州特派办）?【时间:2011年10月13日】【来源: 】【字号：大中小】?　　　　　　摘要：公共政策是现代公共管理运行的核心平台，已变成了人们生活的一种重要外在条件,及时开展政策评估对发挥好政策职能作用具有重要意义，对政策评估涵义准确界定有利于厘清政策评估审计的工作要求，日臻成熟的西方国家的和常用的评估模型包括效果型评估、经济型评估、专业型评估和过程型评估等四大评估模型体系中近10类，在对各类政策评估模型的源起、优缺点深入阐述和分析的基础上，针对我国实际，对如何开展政策评估审计提出建议。　　?关键词： 公共政策 评估 研究　　“十二五”规划中明确提出，今后要把转变经济发展方式作为促进经济又好又快发展的根本依托，国家审计作为保障国家经济社会健康运行的“免役系统”，必须在促进经济发展方式改变中发挥积极的作用，以促进经济社会科学发展。加强对包括宏观经济政策在内的各种公共政策执行及结果，及时开展政策评估审计，有利于各级政府将中央的重要决策落到实处，是促进经济发展方式转变的一种不可或缺有效途径，如何有效的政策评估审计，是摆在审计机关面前的一个不容回避的课题。本文拟从国外公共政策评估的涵义入手，全面介绍和系统分析当前西方国家政策评估的主要模型，并在此基础上对我国开展政策评估提出建设性意见。　　一、?公共政策及政策评估的涵义界定　　公共政策作为与公共权力主体相伴随的产物，对社会其他子系统产生深刻的影响。二十世纪以来，这种作用越来越明显。首先，随着政府经济职能的膨胀，以罗斯福新政为标志，西方国家放弃了完全放任的自由资本主义政策，改变了政府传统“守夜人”的角色，通过各种形式广泛地介入社会经济活动。其次，随着社会职能的不断扩展，政府大大强化了其在社会公共权力中的主体地位，制定了大量的公共政策，其涉及领域之广泛、程度之深刻、规定之细致，使得每个公民从生到死都不可避免地生活在公共政策的影响之下，公共政策已变成了人们生活的一种外在条件。关于“公共政策”的界定，有很多种视角，主要有价值分配论视角、目标方法选择论视角、立场论视角、过程论视角、政治合法性实现论视角，等等。托马斯?戴伊（Thomas Dye）等人认为大多数公共政策是合力作用的结果，他认为公共政策“就是政府选择做哪些事情而不做哪些事情”。目前多数学者认为公共政策基本内涵，至少包含三个方面内容：其性质是以政府等为代表的决策主体运用被赋予的公共权力来区分社会利益需求、协调社会利益矛盾与冲突的方略；其目标直接指向国家、社会或共同体的利益最大化；其核心是一种选择。　　鉴于公共政策种类繁多，执行复杂，影响深远，因此利益相关方不但关注政府追求什么样的政策，更关注政府如何实施这些政策、这些政策产生什么样的结果，也就是需要通过评估来监督其运行、确定它所产生的最终效果，以更好地把握将来的方向，使得政府履责尽可能地做到富于创造性、富有效率和更负责任。　　政策评估作为评估的一种，一些学者主张将其界定为涵盖与公共政策相关的各种分析评价，如卡罗尔?魏斯（Carol Weiss）在他的《评估研究》（1972）一书中这样描述：“政策评估是一种弹性度很大的词，它可以扩展到涵盖到（各种与政策相关的）分析判断”。他们主张将事前评估，计划评价，需求评估，目标设定分析等都纳入政策评估范围。罗斯（Rossi）和弗里曼（Freeman，1989）提出“政策评估是系统应用社会科学研究程序，来评价公共政策项目的设计、执行和最终效果”。另一些学者反对这样界定，他们认为如果政策评估是包含公共政策生命周期内的各种分析，相对于政策评估概念起源来说，显得过于泛化。首先，他们认为1967年爱德华?萨其曼（Edward Suchman）在《政策评估研究》一书中首次倡导将政策评估作为一个独立的研究领域看待，只是指对政策执行过程和结果的评价，并不包括事前的各种评估。在标志着公共政策评估走向成熟的斯图亚特?纳格尔（Stuart Nagel）的《公共政策评估手册》中，也是类似的界定。其次，他们认为对公共政策形成前的各种潜在方案分析评价，属于内部的选择程序，不应包括在政策评估定义范围之内。在众多的定义中，笔者倾向于韦顿（Vedung 1997）提出的政策评估定义，即：“政策评估是围绕公共政策的管理、结果和影响的优点及价值，开展的一种深入的回顾评价活动，以期为将来的公共政策实践发挥积极作用”。这一定义厘定了政策评估的几个关键特征：一是政策评估内容应包含公共政策的程序和实质性评价；二是强调除了影响评价外，还应对公共政策的效率和过程监督；三是它指出评估过程必须执行一定的标准；四是它明晰了评估的目的，即为将来的政策实践活动发挥积极作用。　　由此可见，公共政策评估其实就是根据特定的目的，依据一定的标准和程序，对政