保荐代表人考试总结之保荐制度及执业规范.docVIP

第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人资格的条件，年度执业报告的报送要求。 一、保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序（掌握） （一）保荐机构注册条件 序号 注册条件 1 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 2 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 3 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 4 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20 5 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 6 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 7 中国证监会规定的其他条件具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务中国证监会规定的其他条件聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责首次公开发行股票并上市中国证监会认定的其他情形）证券公司向中国证监会提交材料个人通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定中国证监会可责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格中国证监会规定的其他条件 中国证监会撤销其保荐机构资格 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚中国证监会撤销其保荐资格 证券业执业证书被吊销、注销 保荐代表人按要求参加保荐代表人年度业务培训 未负有数额较大到期未清偿的债务中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格 中国证监会规定的其他条件 对于准保荐代表人，即通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容： 保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字中国证监会要求的其他事项【创业板保荐机构应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作 （一）上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的； （二）上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；【通报披露没事】 （三）上市公司连续二年信息披露考核结果为D的； （四）本所认定的其他情形。 持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。 第二十九条 保荐机构和保荐代表人应当至少在上半年和下半年对上市公司各进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。 在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为 C 或者 D 的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查。 上市公司出现以下情形之一的，保荐机构和保荐代表人在知悉或者应当知悉之日起十五日内或者本所规定的期限内就相关事项进行专项现场检查： （一）控股股东、实际控制人或者其他关联方非经营性占用上市公司资金； （二）违规为他人提供担保； （三）违规使用募集资金； （四）违规进行风险投资、套期保值业务等； （五）关联交易显失公允或者未履行审批程序和信息披露义务； （六）应本所要求的其他情形。 保荐机构应当明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 第三十九条 保荐机构每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训，培训内容包括但不限于股票上市规则，本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定以及上市公司违规案例等。 保荐机构应当在每次培训结束后五个交易日内完成培训情况报告，并报送本所备案。 第四十条 上市公司出现以下情形之一的，保荐机构应当在十个交易日内对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及