主要制度分析框架的比较分析-中国权威经济论文库.pdfVIP

主要制度分析框架的比较分析 汪立鑫 [内容摘要】经济学史上出现过五大制度分析框架，在通过对它们分别进行概述的基础 上，从制度研究范围的设定、解释变量的限定、研究方法论的路径、对个体行为的基 本假设以及关于制度与技术之间关系的假定这五大理论维度对各大制度分析框架进行 了比较分析，并对于制度分析框架的进一步发展做出了展望。 [关键词】制度分析框架；比较分析；五大理论维度 作者简介：汪立鑫．男，复旦大学经济学院副教授，上海200433 一 、 对经济学史上几个主要制度分析框架的理论回顾 (一)马克思的唯物史观与政治经济学及其理论框架 通常意义上的马克思主义政治经济学只包括马克思在 《资本论》(马克思，1975)等文献 中对资本主义经济制度的批判性分析，但马克思的这一分析是以其唯物史观为理论基础的， 唯物史观中关于经济制度及其变迁的一般性分析和解释实际上可视为马克思的广义的政治经 济学。马克思及恩格斯合著的 德《意志意识形态》一般被认为是马克思唯物史观创立的标志， 在这篇未能完全保存下来的著作中，他们提出了自己的关于制度变迁的理论框架，这一理论 框架在他们后来的一系列著作中又不断得到完善。最简单地说，马克思关于制度变迁的理论 框架可概括如下： 生产力一交往形式 (即生产关系)一社会上层建筑 在这一框架中，生产力是社会发展的根本动力，生产力的发展引起生产力与生产关系的 矛盾并推动生产关系的变化，而生产关系的变化又进一步引起上层建筑的变化。可见，在这 里，制度变迁特别是经济制度的变迁本质上是由生产力的发展推动的，而在马克思看来，生 产力的发展是不会中止的。 此外，马克思还指出，生产力与生产关系这一社会基本矛盾往往要通过阶级斗争来解决， 即通过代表生产力发展方向的阶级与代表旧生产关系的统治阶级之间的斗争，最终前者战胜 ① 参见 《马克思恩格斯选集》第 l卷，第20～85页。 责任编辑：陈健生 收稿 日期：2005，3．25 后者，夺取国家政权，从而使新的生产关系的主导地位得以确立。因此人类大的制度变迁的 过程往往伴随着阶级之间的暴力冲突。 (二)以凡勃伦、康芒斯等为代表的美国旧制度经济学及其理论框架 虽然凡勃伦与康芒斯都是美国旧制度经济学的两个最主要的代表，但他们对制度研究的 侧重点颇为不同，而且所提出的分析框架也有所差别。凡勃伦 (1981)倾向于从社会惯例的 角度来理解制度，他将制度定义为一种广泛流行的思想习惯。同时他还在生存竞争的进化论 框架下解释制度的变迁，即制度的变迁实质上是一个 自然竞争和淘汰的过程，当物质环境改 变时，人们的思想习惯也要改变，那些因顺应环境变化而保留下来的思想习惯就构成了明天 的制度，而这物质环境的变化其中主要是由技术变化所引起。 康芒斯 (1981)则倾向于将制度理解为控制个人行动的集体行动，而个人力量的软弱性 也使其需要依赖于一定的集体并通过集体行动来实现自己的利益。同时康芒斯还将人们之间 利益的冲突作为 自己的制度经济学研究的出发点，在他看来，资源的稀缺引起了组织内成员 之间利益的冲突，这种利益的冲突导致制度的变迁以消除冲突，此外，新的经济环境及经济 增长均会对组织提出新的挑战，也导致组织内部的制度变迁以作出回应。 旧制度经济学在上世纪三四十年代处于消沉状态，直至五十年代才由加尔布雷思重新加 以振兴，被称为后制度经济学派 (Neoinstitutionalism)，加尔布雷思 (1980)主要关注的是资本 主义市场经济制度下权力结构的演变，如企业权力向技术结构阶层的转移、消费者主权向生 产者主权的转变以及计划体系 (由少数大公司组成)与市场体系 (由众多小企业组成)并存 的 “二元体系”的出现等等，出现这些重大的制度变迁的背景原因在于工业技术的迅猛发展。 他还从他关于权力结构演变的分析出发提出了结构改革方面的一系列主张。 (三)以科斯、诺斯为代表的美国新制度经济学及其理论框架 如果很广义地界定新制度经济学，那么可以把所有试图以新古典基本框架来分析经济制 度本质及其变迁的经济学家都归入新制度经济学派，而其中当然以科斯与诺斯较具代表性。 科斯作为新制度经济学的主要创始人，其关于企业性质与社会成本的两篇论文 (Coase，1937； 科斯，1991)提出了新制度经济学最重要的范畴——交易费用，这一概念的引入为新制度经 济学解释制度的本质及制度的变迁提供了最为重要的工具。 与旧制度经济学不同，新制度