众生药业：外部信息报送和使用管理制度(2010年8月) 2010-08-18.pdfVIP

广东众生药业股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步规范广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规 范外部信息报送管理工作，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等 违法违规行为，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司信 息披露事务管理制度》、《公司内幕信息知情人报备制度》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其所属部门、控股子公司及其所属部 门，公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露 相关法律、法规要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时 报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有必威体育官网网址义务，不得 向其他任何单位或个人泄露相关信息。在定期报告、临时报告正式公开披露前， 公司及其董事、监事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径 向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。 第五条 在公开披露年度报告前，除法律法规另有规定外，公司不得向外部单 位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法 律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。 第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外 部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务 谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应 当将报送的外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的， 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间。 1 第八条 公司及其所属部门、控股子公司及其所属部门在依照法律法规的规定 对外报送信息前，应当由经办人员填写《外部信息报送审核批准表》 （附件一）， 经部门负责人（或公司经理层）、财务负责人、董事会秘书审批签字后方可对外报 送。 董事会秘书认为拟对外报送的信息关系重大还需经过公司总经理或者董事长 特别审核批准的，待总经理或者董事长签字确认后，方可对外报送。 第九条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，并书面提示报 送的外部单位及相关人员认真履行《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律法规赋予的必威体育官网网址义务和禁止内幕交易的义务。对外报送未公开重大信息 时，公司或控股子公司应当与接收方签订必威体育官网网址协议或者向接收方提供《必威体育官网网址提示 函》 (附件二)，并要求对方收件人员签署《对外报送信息回执》(附件三)。 公司或控股子公司相关部门对外报送信息后，该部门领导应负责将《对外报 送信息回执》复印件留本部门备查，原件交由公司证券部保留存档，证券部负责 将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记备查。 第十条 公司应当在《必威体育官网网址提示函》中列明以下条款内容： 1、在公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方式泄露 其所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖公司 证券或建议他人买卖公司证券。 2、外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉及 公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的 范围，并督促相关信息知情人遵守必威体育官网网址义务和禁止内幕交易的义务。 3、外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公司的未公 开重大信息，除非公司同时公开披露或已经公开披露该信息。 4、外部单位或个人及其工作人员因必威体育官网网址不当致使公司未公开信息被泄露的， 应当立即通知公司，公司应当在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 5、外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公司遭受经 济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所知悉的公 司未公开重大信息买卖公司