S ST华新：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年4月) 2010-04-22.pdfVIP

深圳市华新股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，确保年报信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性和公平性，根据有关法律、法规、规范性文件和 公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员以及与年报信 息披露工作有关的公司其他人员。 第四条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追 究责任有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事 会批准。 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、 有错必究；过错与责任相适应；责任与职权对等原则。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不 良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指 1 引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反公司《章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部 控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重 大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不 良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 第七条 在对责任人作出处理前，董事会应当听取责任人的申述，保 障其陈述和申辩的权利。 第八条 追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同。 第九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件处理。 第十条 本制度由董事会负责解释和修订。 第十一条 本制度经董事会审议通过之日起施行。 深圳市华新股份有限公司董事会 2010 年4 月19 日 2