私募投资基金募集行为管理办法160415.pdfVIP

各私募投资基金管理人： 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中 国基金业协会研究制订了《私募投资基金募集行为管理办法》，并经协会理事 会表决通过，现予以发布，自2016 年7 月15 日起施行。 中国基金业协会鼓励募集机构按照本办法第三十条、第三十一条的规定实施回 访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另行通知。 特此通知。 中国基金业协会 二〇一六年四月十五日 私募投资基金募集行为管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私 募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等 法律法规的规定，制定本办法。 第二条 私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成 为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以 非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人 登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售 业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以 受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基 金的募集活动。 本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份 额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。 第三条 基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办 法。 本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金 销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监 督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务 机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。 第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金 销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职 业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第五条 中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业 协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。 第二章 一般规定 第六条 募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履 行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审 查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关 的未公开信息进行交易等违法活动。 第七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或 者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基 金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。 第八条 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形 式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义 务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售机构负 责向投资者说明相关内容。 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合 同附件为准。 第九条 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额 或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法 拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基 金转让的条件。 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非 法拆分转让为目的购买私募基金。 第十条 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格必威体育官网网址。除法律法 规和自律规则另有规定的，不得对外披露。 第十一条 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金 募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少 于10 年。 第十二条 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结 算资金专用