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东北证券股份有限公司关于推荐中惠元景能源科技（北京）股份有限 公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称 《业 务规则》），中惠元景能源科技 （北京）股份有限公司 （以下简称 “中惠元景”、 “公司”、“股份公司”）召开董事会、股东大会审议通过了其股票进入全国中小 企业股份转让系统 （以下简称 “全国股份转让系统”）挂牌事宜，并向东北证券 股份有限公司 （以下简称 “东北证券”或 “我公司”）提交了挂牌申请。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽 职调查工作指引 （试行）》，我公司对中惠元景的业务与技术情况、财务状况、公 司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对中惠元景本次申请进入全国股份转 让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 东北证券中惠元景挂牌公开转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全 国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引 （试行）》的要求，对中惠 元景进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组与中惠元景董事长、总经理、信息披露负责人、财务负责人、员工 等进行了交谈，并同公司聘请的律师事务所律师、会计师事务所注册会计师进行 了交流；查阅了公司章程、三会 （股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司 各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、 纳税凭证等；向主管机关及其提供的信息查询系统调阅文件、查询互联网公示信 息等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过 上述尽职调查，项目小组出具了《中惠元景能源科技 （北京）股份有限公司股份 挂牌公开转让尽职调查报告》。 1 二、内核意见 我公司内核小组对中惠元景拟申请在全国股份转让系统挂牌的备案文件进 行了认真审阅，于2016年8月17 日召开了内核会议，参与项目审核的内核成员 为田树春 （注册会计师）、何宇（律师）、郭晴丽、张兴志、尹清余（注册会计师）、 周思立 （行业专家）、徐毓秀 （律师，内核专员）7人，其中注册会计师2名， 律师2名，行业专家1名。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情 形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在在该公司中任职以及存在其他可能 影响其公正履行职责的情形。 根据 《业务规则》对内核机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对中惠元 景在全国股份转让系统挂牌出具如下的审核意见： （一）我公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引 （试行）》的要求，对项目小组制作的中惠元景股份拟申请在全国中小 企业股份转让系统挂牌的备案申请文件的进行了审阅，并对尽职调查工作底稿进 行了抽查核实，认为项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职 调查工作指引 （试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作；项目 小组中注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事项、法 律事项、业务技术事项出具了调查报告。项目小组已按照 《全国中小企业股份转 让系统主办券商尽职调查工作指引 （试行）》的要求进行了尽职调查。 （二）根据 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 （试行）》、 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引 （试行）》的格式 要求，公司已按上述要求制作了《公开转让说明书》等整套申报材料，公司挂牌 前拟披露的信息符合信息披露的要求。 2011 1 （三） 年 月，由自然人董音婉出资设立中惠元景能源科技 （北京） 2016 1 有限公司 （以下简称 “有限公司”）。 年 月，有限公司按经审计的净资产 折股，整体变更为中惠元景能源科技 （北京）股份有限公司。 公司依法设立已满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司设立了股东大 会、董事会、监事会的法人治理结构，治理机制健全，合法规范经营；公司股权 明晰，股票发行和转让行为合法合规。中惠元景与我公司签订了《推荐挂牌并持