金鹰灵活配置混合型投资基金更新.PDF

金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新 的招募说明书全文2017 年第1 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2017 年第1 号 【重要提示】 金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资 基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的 议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过， 内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基 金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决 议自通过之日起生效并于2015 年5 月6 日正式实施基金转型，自基金转型实施 之日起，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券型证 券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易 不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金，属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额 分为 A 、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申） 1 金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2017 年第1 号 购费，但计提销售服务费；A 、C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期 持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017 年5 月6 日，有关 财务数据截止日为2017 年3 月31 日，净值表现截止日为2017 年3 月31 日， 本报告中财务数据未经审计。 2 金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2017 年第1 号 目 录 一、 绪言4 二、 释义4 三、 基金管理人 8 四、 基金托管人 20 五、 相关服务机构 24 六、 基金的历史沿革 70 七、 基金的存续 70 八、 基金份额的申购与