上市公司实施股权分置改革登记结算业务培训必读.pptVIP

证券登记存管业务简介 张 华 中国结算深圳分公司登记存管部 2008年2月 目 录 一、证券登记结算机构 二、证券发行登记 三、权益分派 四、股东名册服务 五、限售股份管理 六、上市公司网上业务 七、服务与交流 一、关于证券登记结算机构 历史沿革 公司宗旨 基本职能 一、关于证券登记结算机构 历史沿革 2001年3月，经国务院批准组建成立中国结算 2001年9月，沪深分公司成立 2001年10月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结算业务 一、关于证券登记结算机构 总资本12亿，沪深交易所是公司的股东，各持50％股份 公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 一、关于证券登记结算机构 公司宗旨 建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系 一、关于证券登记结算机构 《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号） 第26条：“上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。” 一、关于证券登记结算机构 证券登记的概念 证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。 证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。 一、关于证券登记结算机构 证券登记的特点 设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。 采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。 发行人与本公司签订《证券登记及服务协》。 一、关于证券登记结算机构 登记业务范围 为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。 为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。 为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。 一、关于证券登记结算机构 依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。 为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。 为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利等提供登记存管服务。 二、证券发行登记 原则 分类 流程 网上、网下股份登记业务要点 注意事项 二、证券发行登记 原则 法律关系 申报制 结算公司仅对申请材料进行形式审核 发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性的法律责任 二、证券发行登记 二、证券发行登记 网上资金划拨 T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本公司。 T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账户。 T＋4日10：30后，发行人或主承销商到本公司领取《认购资金情况说明》，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。 二、证券发行登记 网上认购证券登记要点 T为网上申购日 T- 4日前申请简称/代码 T+2日网上申购款验资 T+5日全部认购款验资 L日之前刊登上市公告书 L日证券上市日 二、证券发行登记 网下认购证券登记要点 证券代码 申报上市证券代码 股东代码 深市A股证券账户号 投资者注册号 与股东资料库一致 二、证券发行登记 托管单元 开通状态 余股登记 依据《承销协议》，否则，先登记后上报公司总部和证券业协会 二、证券发行登记 股份性质 公开发行之前已发行的股份 05——限售流通股（个人） 06——限售流通股（机构） 网下询价股份 01——基金配售股份（不含社保基金） 03——一般法人配售股份 二、证券发行登记 股份持有人类别 二、证券发行登记 涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产监管部门的批准文件 涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部的批准文件 二、证券发行登记 投资者认购的证券只能托管在股份托管单元上 本公司于每个交易日收市后,向各证券营业部传送“证券服务信息库”,库中有必威体育精装版托管单元信息 二、证券发行登记 涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料复印件 按投资者证券账户升序排序 上市公司