表格3C–董事最高行政人员通知就在上市法团的债权证权益.PDFVIP

表格3C –董事／最高行政人員通知 就在上市法團的債權證權益作出具報 一般註釋 1. 本表格 3C 是供董事或最高行政人員在根據《證券及期貨條例》(第[]章)(該條例)第 XV 部披露其在他 身為董事或最高行政人員的香港上市法團的債權證權益時使用。有關具報需同時送交予香港聯合交易 所(聯交所)及有關的上市法團存檔，或緊接在送交予上述其中一家機構存檔之後，立即送交予另一家機 構存檔。 2. 使用： 表格 1 假如你是持有上市法團 5%或以上的表決權股份的權益的個人 (而並非該上市法團的董事或 最高行政人員) 。 表格 2 假如你是持有某家正作出披露的香港上市法團的5%或以上的表決權股份的權益的法團。 表格 3A 假如你正就你身為董事或最高行政人員的上市法團的股份權益作出具報。 表格 3B 假如你正就你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的股份權益作出 具報。 表格 3D 假如你正就你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的債權證權益作 出具報。 假如你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法團或其相聯法團超過一種類別的股份或債權證持有 權益，在披露你的權益時，請分開使用獨立的表格。這些表格同時備有中文版。 “ 你”及 “債權證”在表格 3C 及本註釋中的含意 3. 在表格3C 及本註釋中， “你”是指身為董事或最高行政人員的人。 “債權證”指對你身為董事或最高行政 人員的上市法團的債權證的權益。 4. 董事或最高行政人員必須就其對一家上市法團的債權證的權益作出具報。債權證一詞包括法團的債權 股證、債券及其他證券，不論它是否構成對該法團的資產的押記。 “ 有關事件” 5. 你必須在若干事件 – “有關事件”(見該條例第299 條)發生時，就你在一家上市法團的債權證的權益作出 具報。假如你是上市法團的董事或最高行政人員，有關事件包括： (i) 你持有該上市法團的債權證的權益。 (ii) 你不再持有該等債權證的權益。 (iii) 你就出售任何該等債權證訂立合約。 (iv) 你轉讓由該上市法團授予給你任何有關認購該等債權證的權利。 (v) 你在該等債權證的權益的性質出現變動。 (vi) 該上市法團向你的配偶或你未滿 18 歲的子女授予認購上市法團的債權證的權利，或該權利的 行使。 (vii) 你在某上市法團成為上市法團時，持有該上市法團的債權證的權益。 (viii) 你在該條例生效時持有債權證的權益，而你從未就該等權益作出披露。 (ix) 你在成為某上市法團的董事或最高級行政人員時，持有該上市法團的債權證的權益。 表格3C 就第(vii)至(ix)項的有關事件作出的具報，在表格3C 及本註釋中稱為 “首次具報” 。 作出具報的時間 6. 如屬註釋5 中第(i)至(vi)項所指的事件，你必須在你知悉有關事件後的3 個營業日內作出具報。 如屬首次具報，一般來說你必須在有關事件發生後的 10 個營業日內以本表格 3C 作出具報。然而，假 如你在該日期並不知悉你持有有關上市法團的債權證的權益，你便須在你知悉持有有關權益的當日起 計的 10 個營業日內作出具報。 計算出你持有權益的債權證金額 7. 在計算你持有權益的債權證總額時 ，你必須包括所有共同權益(見下文方格 20 的註釋) ，以及下述人士 及信託就同一上市法團的債權證所持有的任何權益： (i) 你的配偶及你任何年齡未滿 18 年歲的子女(見方格 18 的註釋) ； (ii) 你所控制的法團(即你在法團的股東大會上控制三分之一或以上的表決權，或該法團或其董事 慣於根據你的指令行事)(見方格 19 的註釋) ； (iii) 信託，假如你是該信託的受託人(以別於你身為被動受託人的信託，即除了