江苏盛世节能科技股份有限公司主办券商推.PDFVIP

江苏盛世节能科技股份有限公司 主办券商推荐报告 关于江苏盛世节能科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 推荐主办券商 二O 一七年四月 1 江苏盛世节能科技股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 “业务规则”），江苏盛世节能科技股份有限公司（以下简称“盛世节能”或“公 司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌事宜已经召开了董事会和股东 大会，并通过了相关决议。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“推荐规定”）、《全国中小企业股份转让系 统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“调查指引”），我公司对 盛世节能业务、财务、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对盛世节能 本次申请其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 东兴证券推荐盛世节能股票在全国中小企业股份转让系统挂牌项目小组（以 下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对盛世节能进行了尽职调查， 了解的主要事项包括：公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、 规范运作、公司业务及行业、财务状况、发展前景及其它重大事项等。 项目小组与盛世节能董事长、总经理、财务负责人、各业务部门负责人及部 分董事、监事、员工进行了交谈；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、 监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商 行政管理部门工商登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制 度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《江苏盛世 节能科技股份有限公司尽职调查报告》，对盛世节能的业务、财务、公司治理和 合法合规等事项发表了意见。 二、盛世节能符合《业务规则》规定的挂牌条件 根据项目小组对盛世节能的尽职调查情况，我公司认为盛世节能符合其股票 2 江苏盛世节能科技股份有限公司 主办券商推荐报告 在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件： （一）公司依法设立且存续满两年 1、公司依法设立 江苏盛世节能科技股份有限公司成立于2016 年 12 月20 日，设立时注册资 本为人民币4,000 万元，由江苏盛世机电设备工程有限公司、张华北、连云港润 宁商务咨询合伙企业（有限合伙）、邓畔、连云港富华投资有限公司作为发起人， 以发起设立方式共同出资设立，并经连云港市工商局核准登记。公司系由江苏盛 世节能管理有限公司 （以下简称“盛世节能有限”）采取整体变更方式设立的股 份有限公司。有限公司成立于20 12 年2 月 10 日，历次涉及股权变动、实收资 本变动、经营范围的改变等均在工商行政管理局办理了变更登记，公司设立合法。 公司设立的主体、程序符合相关法律、法规规定，公司股东的出资合法、合 规，出资方式及出资比例符合《公司法》规定。 2 、公司存续满两年 有限公司成立于20 12 年2 月10 日，截至本报告出具之日，公司存续已满两 个完整的会计年度。 综上，公司符合“依法设立且存续满两年”的条件。 （二）公司业务明确，具有持续经营能力 公司主营业务为地源热泵等建筑节能系统集成与技术服务、节能技术服务及 合同能源管理。根据公司20 15 年和2016 年的审计报告，公司主营业务收入占公 司收入的比例均达99.50% 以上，公司主营业务明确，且未发生重大变化。 公司已按照《企业会计准则》的规定编制报告期内的财务报表，并由