华宝兴业港股通恒生（香港上市）25指数投.PDF

华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投 资基金（LOF）上市交易公告书 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市日期：2017年5月8 日 公告日期：2017年5月3日 目 录 一、 重要声明与提示 1 二、 基金概览2 三、 基金的募集与上市交易3 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人6 五、 基金主要当事人介绍8 六、基金合同的内容摘要 15 七、 基金财务状况 16 八、 基金投资组合 18 九、 重大事件揭示22 十、 基金管理人承诺23 十一、 基金托管人承诺24 十二、 备查文件目录25 一、 重要声明与提示 《华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》 （以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝兴业港股通恒生中国（香港上市） 25指数证券投资基金（LOF） （以下简称“本基金”）管理人华宝兴业基金管理有限公司的 董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司 保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资 基金（LOF）上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2017年3月10日《上海证券报》 及华宝兴业基金管理有限公司网站（）上的《华宝兴业港股通恒生中国（香 港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书》以及同日发布在本公司网站 （）上的《华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称 “基金合同”）。 1 二、 基金概览 （一）基金名称：华宝兴业港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF） （二）基金类别：股票型证券投资基金 （三）基金运作方式：上市契约型开放式 （LOF） （四）基金份额总额：截至2017年4月28日，本基金的基金份额总额：311,438,053.19 份 （五）基金份额净值：截至2017年4月28日，本基金份额净值：0.9991元 （六）本次上市交易的基金份额总额：199,202,619.00份 （七）上市交易的证券交易所：上海证券交易所 （八）上市交易日期：2017年5月8 日 （九）基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 （十）基金托管人：招商证券股份有限公司 （十一）本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 2 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金募集情况 1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可 【2017】258号 2、基金合同生效日：2017年4月20日 3、发售日期：2017年3月20日起至2017年4月14日 4、发售价格：人民币1.00元 5、发售方式：场内、场外认购 6、发售机构： （1）场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机