嘉实丰和灵活配置混合型投资基金.PDF

嘉实基金管理有限公司 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年三月 嘉实基金管理有限公司 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 重要提示 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）由丰和价值证券投资基 金转型而成。丰和价值证券投资基金转型获中国证监会证监许可【2016】2830号文《关于准 予丰和价值证券投资基金变更注册的批复》批复，并于2017年1月16日经丰和价值证券投资 基金基金份额持有人大会决议通过，自2017年3月20日起，由《丰和价值证券投资基金基金 合同》修订而成的 《嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，原《丰和价值 证券投资基金基金合同》同时失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业 私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交 易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的 1 嘉实基金管理有限公司 招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于 1.0000 元。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金是由丰和价值证券投 资基金转型而来的开放式证券投资基金，并按照1.00 元的价格开展集中申购。集中申购期 结束后，将以验资结束日为基准日对本基金进行基金份额折算，将折算后的基金份额净值调 整为1.0000元，基金份额折算未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也 不会提高基金投资收益。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 嘉实基金管理有限公司 目 录 一、绪言4 二、释义 5 三、基金管理人9 四、基金托管人 18 五、相关服务机构21 六、基金的历史沿革24 七、基金的存续25 八、基金的集中申购26 九、基金份额的申购与赎回29 十、基金的投资37 十一、基金的财产44 十二、基金资产的估值45 十三