境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理.docVIP

《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（征求意见稿）》起草说明 一、起草背景 我国已成为世界第二大经济体，是多种大宗商品的生产国、消费国和贸易国。满足国民经济发展需要，为实体经济发展提供优质高效的价格发现和风险管理服务，有必要引入境外交易者和境外经纪机构参与我国期货市场交易，以提高我国期货市场的国际化程度和定价能力。我会已批准上海期货交易所在其国际能源交易中心开展原油期货交易。原油期货作为我国第一个国际化的期货品种，将建设国际化交易结算平台，全面引入境外交易者和境外经纪机构。为此，有必要专门制定引入境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理办法。 二、起草依据 2012年10月24日国务院公布了修订《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）的决定，增加了：符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定根据授权，《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》（以下简称《办法》），。 主要内容 35条，按照“总则--参与模式--基本交易规则--监督管理--法律责任”的逻辑作出规定。对于《条例》规定的期货交易基本规则、监督管理等事项，《办法》作为部门规章按《条例》有关规定执行；《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》中在市场监管和公司监管方面的有关未尽事宜，《办法》进行了补充性规定。 （一）特定品种 从我国商品现货和期货市场的发展实际出发，期货市场对外开放遵循循序渐进的原则，统筹考虑人民币资本项目开放进程、实体企业及金融机构参与程度，期货市场的风险控制能力等诸多因素，稳步有序推进期货品种的国际化步伐，并在实践中不断积累监管经验。原油期货是我会确定的第一个允许境外交易者和境外经纪机构参与期货交易的特定品种。 （）境外交易者的多种参与模式 境外交易者可以根据自身情况和业务需要，选择此外，为引导期货市场的有序良性发展，境外经纪机构仅能接受境外交易者委托进行期货交易。 （）跨境监管协作 1 / 3