期货从业资格--法律讲义课件.pptVIP

期货从业资格 期货法律法规汇编 精讲班 233网校名师：罗红军;概 述;一、考试简介 （一）考试的性质、组织 　　期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。;（二）考试的时间、题型、分值 1．考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 2．每科试题量为155道，满分100，60分为及格。 3．每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。 4．期货法律法规科目：共155道题目。;单项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 多项选择题：60道，每道0.5分，共30分； 判断是非题：20道，每道0.5分，共10分； 综 合 题：15道，每道2分，共30分。;二、备考方法 （一）试题特点 因法设题。 　　例：《期货交易管理条例》第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。;【真题-多选】从事期货交易活动，应遵循以下哪些原则？（　　） A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．诚实信用原则 【233网校名师答案】ABCD;　　《期货交易所管理办法》第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： （一）会员资格及其管理办法； （二）会员的权利和义务； （三）对会员的纪律处分。;【真题－判断】会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分。（　　） 【233网校名师答案】√;　　《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散： （一）章程规定的营业期限届满； （二）会员大会或者股东大会决定解散； （三）中国证监会决定关闭。 　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。;【真题－多选】期货交易所解散的法定情形包括（　　）。 A．中国证监会决定关闭 B．会员大会或者股东大会决定解散 C．总经理决定解散 D．章程规定的营业期限届满 【233网校名师答案】ABD;（二）教材 1、《期货法律法规汇编》 中国期货业协会编 中国财政经济出版社;2、内容 （1）行政法规 　　期货交易管理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改） （2）部门规章与规范性文件 1．期货投资者保障基金管理暂行办法（证监会 07年8月1日施行） 2．期货交易所管理办法（证监会，2007年4月19日） ;3．期货公司管理办法（证监会2007年4月9日） 4．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会、07年7月4日） 5．期货从业人员管理办法（证监会、2007年7月4日） 6．期货公司首席风险官管理规定（试行）（ 证监会、2008年5月1日施行） 7．《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监会、2007年4月19日） 8．期货公司风险监管指标管理办法（证监会、2013年7月1日施行）;9．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007年4月20日） 10．期货市场客户开户管理规定（证监会20099月1日施行、2012年2月2日修改） 11．关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 （证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改） 12．期货公司期货投资咨询业务试行办法 （证监会2011年5月1日） 13．期货公司资产管理业务试点办法 （证监会2012年9月1日）;（3）协会自律规则 1．期货从业人员执业行为准则（修订） （中期协 、2008年4月30日） 2．期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013年 9月3日施行）;（4）其 他 1．中华人民共和国刑法修正案 2．中华人民共和国刑法修正案（六） 3．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 4．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 5．金融期货投资者适当性制度实施办法 （中金所2013年8月30日起实施） 6．金融期货投资者适当性制度操作指引 （中金所2013年8月30日起实施）;（三）记忆与理解的关系 （四）备考步骤 第一步：通读教材，理解教材内容、考点。 第二步：归纳、总结、对比、重点记忆考点。 第三步：适度的模拟真题练习。;三、必备常识 （一）国家机构 1．权力机关 全国人民代表大会 制定法律 2．行政机关 国务院 制定行政法规 国务院部门 制定规章 3．司法机关 法院、检察院 司法解释;（二）法条涉及的机关、组织 1．国务院期货监督管理机构、分支机构 　　中国证劵监督管理委员会（证监会