浙江海利得新材料股份有限公司关于2017年股票期权激励计.PDFVIP

证券代码：002206 证券简称：海 利 得 公告编号：2017-053 浙江海利得新材料股份有限公司 关于2017年股票期权激励计划向激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 7 月 11 日（星期二）召开第六届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司2017 年股票 期权激励计划首次授予日为2017 年7 月11 日。现将有关事项说明如下： 一、2017 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2017年6月16日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2017年股票期权激 励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律 师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于核查公司2017年股票期权激 励计划的激励对象名单的议案》。 2、2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了 《关 于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2017 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办 理公司2017年股票期权激励计划有关事项的议案》，律师出具相应法律意见书。 3、2017年7月11日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会 议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权 的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。 二、本次激励计划的授予条件满足的情况说明 （一）公司2017年股票期权激励计划关于授予条件规定如下： 同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权，反之，若下列 任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权： 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6）中国证监会认定的其他情形。 （ （二）董事会关于授予条件已成就的说明 公司及激励对象未发生上述所示情形，董事会认为本次股票期权的授予条件 已经成就，同意向符合授予条件的263名激励对象授予股票期权2,347万份。 三、2017年股票期权激励计划首次授予情况 1、本激励计划拟授予给激励对象的激励工具为股票期权； 2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股； 3、本激励计划首次授予股票期权的授予日为2017 年7 月11 日； 4、本次授予涉及的激励对象共计263 名，包括本计划时在公司任职的公司 及控股子公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、关键技术人员、关键管理 人员和关键业务人员。具体分配情况