三力士股份有限公司.PDFVIP

证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2017-042 三力士股份有限公司 关于变更保荐机构后签订募集资金监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 由于三力士股份有限公司（以下简称“公司”）聘请海际证券有限责任公司 （以下简称“海际证券”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据 中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司 的持续督导机构已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司变更为海际证券。相关 内容详见2017 年6 月20 日刊登于巨潮资讯网 的《关于变更 保荐机构的公告》。 经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2012]1655 号” 《关于核准浙江三 力士橡胶股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2013 年 1 月非公 开发行人民币普通股58,383,233 股，发行价为每股人民币6.68 元，募集资金总 额389,999,996.44 元，扣除发行费用后，募集资金净额375,999,996.44 元。以 上募集资金净额到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验确 认，并出具了信会师报字[2013]第610004 号《验资报告》。 由于公司对本次募集资金的投向进行了调整，为规范公司募集资金管理，保 护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》的规定，公司、浙江三达工业用布有限公司（以下简称 “浙江 三达”）、绍兴三达新材料有限公司（以下简称“绍兴三达”）分别与招商银行股 份有限公司绍兴柯桥支行、中国建设银行股份有限公司三门支行以及保荐机构海 际证券签订了《募集资金三方监管协议》或 《募集资金四方监管协议》，具体情 况如下： 一、公司与招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行、海际证券签订的 《募集 资金三方监管协议》，主要条款如下： 1、公司已在招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行开设募集资金专项账户（以 下简称“专户”），账号为575902239610966，截至2017 年6 月25 日，专户余额 为4,534,618.58 元。该专户仅用于公司新建年产3,000 万Am 高性能特种传动V 带生产线项目、年产特种橡胶带骨架材料 13,500 吨建设项目募集资金的存储和 使用，不得用作其他用途。 暂时闲置的募集资金可以以存单方式存放，公司承诺存单到期后将及时转入 本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知海际证券。公司 存单不得质押。 2、公司、招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行双方应当共同遵守《中华人 民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、 行政法规、部门规章。 3、海际证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者 其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。海际证券应当依据《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订的募集 资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监 督权。公司和招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行应当配合海际证券的调查与查 询。海际证券对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。 4、公司授权海际证券指定的保荐代表人赵亮、解刚可以随时到招商银行股 份有限公司绍兴柯桥支行查询、复印公司专户的资料；招商银行股份有限公司绍 兴柯桥支行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行查询公司专户有关情况 时应出具本人的合法身份证明；海际证券指定的其他工作人员向招商银行股份有 限公司绍兴柯桥支行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单 位介绍信。 5、招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行按月（每月20 日之前）向公司出具 对账单，并抄送海际证券。招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行应保证对账单内 容真实、准确、完整。 6、公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元的， 招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行应当及时以传真方式通知海际证券，同时提 供专户的支出清单。 7、海际证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。海际证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知招商银行股