法令遵循自评检核表 - 中华民国保险经纪人商业同业公会.doc

法令遵循自評檢核表 單 位：(適用管理單位或業務單位) 檢核人員： 業 務：(業務管理、招攬業務) 受檢人員： 檢查週期：每半年一次 抽測比例：10%， 最少1人 檢核日期： 　 項次 遵循事項條文 遵循程序 自行檢核程序 檢核結果 第一部份 - 刑法與關係法規 1 刑法第210條 偽造、變造私文書， 足以生損害於公眾或他人者，處五年以下有期徒 加強宣導員工左列規定及其刑責。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 2 刑法第211條 偽造、變造公文書， 足以生損害於公眾或他人者，處一年以上七年以下有期徒刑。 加強宣導員工左列規定及其刑責。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 3 刑法第317條 依法令或契約有守因業務知悉或持有工商秘密之義務而無故洩漏之者， 處一年以下有期徒刑， 拘役或一千元以下罰金。 對員工加強宣導必威体育官网网址觀念及法律責任。 加強宣導員工左列規定及其刑責。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 4 刑法第318-1條 無故洩漏因利用電腦或其他相關設備知悉或持有他人之秘密者， 處二年以下有期徒刑、拘役或五千元以下罰金。 對員工加強宣導必威体育官网网址觀念及法律責任。 加強宣導員工左列規定及其刑責。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 5 洗錢防制法第2條 本法所稱洗錢，指下列行為： 掩飾或隱匿因自己重大犯罪所得財物或財產上利益者。 掩飾、收受、搬運、寄藏、故買或牙保他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者。本法所稱因犯罪所得財物或財產上利益，指下列各款之一者： 因犯罪直接取得之財物或財產上利益。 因犯罪取得之報酬。因前二款所列者變得之物或財產上利益。但第三人善意取得者，不在此限。金融機構對疑似犯第十一條之罪之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。第一項受理申報之範圍及程序，由中央目的事業主管機關會商內政部、法務部、中央銀行定之。違反第一項規定者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。但該金融機構如能證明其所屬從業人員無故意或過失者，不罰。第條 保險代理人、經紀人、公證人應經主管機關許可，繳存保證金並投保相關保險，領有執業證照後，始得經營或執行業務。 前項所定相關保險，於保險代理人、公證人為責任保險；於保險經紀人為責任保險及保證保險。保險代理人公司、經紀人公司具一定規模者，應建立內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序 加強宣導員工瞭解左列規定。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 3 保險法第條之????? 符合下列各款規定之一者，於經本人書面同意，得蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個人資料： 一、 依本法經營或執行業務之保險業、保險代理人、經紀人、公證人。二、 協助保險契約義務之確定或履行而受保險業委託之法人。三、 辦理爭議處理、車禍受害人補償業務而經主管機關許可設立之保險事務財團法人。 前項書面同意方式、第一款業務範圍及其他應遵行事項，由主管機關訂定辦法管理之。 保險業為執行核保或理賠作業需要，處理、利用依法所蒐集保險契約受益人之姓名、出生年月日、國民身分證統一編號及聯絡方式，得免為個人資料保護法第九條第一項之告知。保險代理人公司經紀人公司內部控制招攬處理制度實施辦法第9條4款 保險代理人公司、保險經紀人公司為維持有效之內部控制制度運作，達成第三條所定內部控制之目標，應配合採行下列措施： 法令遵循制度 加強宣導員工瞭解左列規定。 以下列任一方式： □對人員進行抽樣面試。 □對人員執行抽樣筆試。 □安排個案研討。 □瞭解規定 □符合規定 □加強改進 □其它： 5 保險代理人管理規則第39-?1條 代理人公司應擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員，負責法令遵循制度 之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者，應 定期向全體股東報告。 前項法令遵循手冊，其內容至少應包括： 一、各項業務應採行之法令遵循程序。 二、各項業務應遵循之法令規章。 三、違反法令規章之處理程序。 法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。 法令遵循人員之委任、解