规范省级财政教科文专项资金的管理-深圳市龙岗区政府采购中心.docVIP

深圳市龙岗区财政国库支付中心 内控管理及软件升级需求规格说明书 目录 1．概述 2 1.1 项目总体概述 2 1.2 项目背景 2 1.3 龙岗区国库支付中心内控管理的需求 2 1.4 龙岗区国库支付中心内控管理的目标 4 1.5 系统设计原则 5 2．功能关键需求 7 2.1 内控管理平台 7 2.1.1 建立严密的权限分配体系 7 2.1.2 对关键操作、工作流程实现控制 7 2.1.3 实现风险指标监控、发送消息、自动预警 7 2.1.4 实现对财务系统的自动监控 8 2.1.5 与前台报账系统集成 8 2.1.6 满足其它需求 8 2.1.7 创建IT控制监控平台 8 2.1.8 访问安全日志 10 2.2 财务管理系统 11 2.2.1 期初余额 11 2.2.2 凭证管理 11 2.2.3 期末处理 11 2.2.4 账簿查询 12 2.2.5 报表函数 14 2.2.6 图形化展示 15 2.3 平台管理需求 15 2.3.1 权限管理 15 2.3.2 流程平台与消息中心 15 2.3.3 接口、查询功能 17 2.3.4 科目分类定义 18 2.3.5 凭证生成 18 3．技术关键需求 19 4．运行平台部署方案要求 19 5．项目报价 19 5.1 报价说明 19 5.2 报价原则 20 5.3 报价 20 1．概述 1.1 项目总体概述 龙岗区国库支付中心履行国库集中支付和会计集中核算双重职能，以国库单一账户体系为基础，同时实施以直接支付、授权支付为拨付方式的新的财政国库国库管理制度，改变以往分散核算带来的会计信息质量低、会计监督不到位的缺点 ，通过建立信息化的系统加强对财政资金的管理，加强财务管理和监督， 1.2 项目背景 随着国库支付中心信息化系统的越来越深入的使用，内部控制环境发生了深刻的变化，原有的控制点、控制方法和流程已经不能满足内控的要求。 同时外部环境也发生着剧烈的改变，互联网的普遍使用，使人们对信息技术的掌握越来越高，造成相当多单位的必威体育官网网址信息不断外泄，并随意上传到网上，比如职工的工资，单位各种花费等。 NC3.0是早在2004年前使用的，对现在龙岗区国库支付中心日趋精细管理的需求有所局限，特别是内控管理的需求。 为了保证信息的安全、完整,需要建立和以提高企业信息质量、保证资产安全、保障制度执行的有效性。 1.1操作信息全程透明 为了更好的防范财务风险，管理财务信息，所有使用系统的人员的操作信息必须透明，包括在什么时间、做了哪些操作，查询到什么内容。不仅仅能查询到到进入了哪个节点、哪个报表，还需要明细到查询了哪些明细科目，在什么会计期间。 1.2输出信息管理 为了防止财务信息外泄，对于查询信息或报表的输出去向进行管理。具体包括，是否有输出 ，通过什么形式输出，比如输出到EXCEL及其它文件形式, 或通过打印机直接打印。输出过几回，打印过几回。 同时，对输出和打印进行的次数进行控制 1.3权限管理 由于国库支付中心管理着几百家单位的单位零余额账户，因此会计账本、会计报表（费用报表：三公经费报表）权限控制 2、系统控制方面 2.1 消息提醒、风险预警功能 相关岗位需要协同时，能够通过系统自动进行消息提醒。比如，制单人制单后，可以自动提醒审核人员进行审核，而审核人员审核后的信息，也可以自动发送消息给制单人。 除提醒功能外，系统还需要具备风险预警功能。比如对于审核人员到期不审的情况，可以进行预警。对于已经设定打印次数的报表，如果使用者超过所限次数进行打印，不仅不允许打印，还可以预警，实现事前控制。 同时系统还可以进行日常工作的提醒及预警。 2.2 不同的系统之间没有衔接，造成信息孤岛 前台系统（出纳系统）不能与系统账务系统关联。例如项目费用余额不能在台系统 3、IT系统安全监控 国库支付中心所有财务数据都依赖信息化系统，如果信息化系统没有足够的安全控制能力，或者说无法对系统的安全机制进行监控，那么整个系统输出的数据结果将存在很大的可质疑之处。 同时IT人员做为特权用户，可以掌握财务数据信息，本身反而成为最大的需要防范的风险，因此系统也必须能够对特权用户限制，不允许其进入日常业务处理中。 4、其它业务需求 4.1单独账套备份 出于审计工作的需要，需要将每个单位的单独账套进行单独备份 4.2 现有项目名称有字数限制，只能有20个字符 4.3 登录后在账套之间切换只能重新登录。 管理员授权不能在一个界面分配 1、通过推行信息化内控管理，有效地落实上级财政部门对内控管理的要求。 2、快速有效的搭建内控管理体系； 3、有效的内控管理贯彻和执行，防止财务信息泄露及篡改； 4、按照单