成都佳发安泰科技股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDF

成都佳发安泰科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016年，公司监事会认真履行了《公司法》以及《公司章程》所 赋予的职责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项 职权和义务，加强了对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履 行公司职务的合法、合规性的监督，在维护公司利益、股东合法权益、 改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中，发挥了应 有的作用。现将2016年监事会的工作情况报告如下： 一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价 2016年，所有监事切实维护公司利益和股东权益，认真履行监督 职责，均列席了2016年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了 股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营 管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司既定发展 方向，努力推进各项工作，实现了业绩稳定增长的目标。 二、2016年监事会召开会议情况 2016年度，公司共召开三次监事会会议，具体情况如下： 1. 公司于2016年2月27 日在会议室召开第二届监事会第二次会 议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议 1 程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规 定，会议审议并通过了《2015年度监事会工作报告》；《2015年度财 务决算报告》；《2016年度财务预算报告》；《关于公司2015年度利 润分配与剩余滚存利润共享的议案》；《关于公司近三年（2013年— 2015年）财务报告的议案》；《关于2015年12月31 日与财务报告相关 的内部控制自我评价报告》等报告。 2. 公司于2016年7月5 日在会议室召开第二届监事会第三次会 议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议 程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规 定，会议审议并通过了《关于公司近三年及一期财务报表（自2013 年1月1日至2016年6月30 日）的议案》；《关于2016年6月30 日与财务 报告相关的内部控制自我评价报告》等报告。 3. 公司于2016年11月16日在会议室召开第二届监事会第四次会 议，应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席梁坤主持，会议 程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规 定，会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目 自筹资金的议案》；《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管 理的议案》； 《关于修订公司监事会议事规则的议案》等报告。 三、监事会对公司2016年有关事项的意见 （一）监事会对公司依法运作情况的意见 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和 制度的要求依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建立了 2 较为完善的控制体系及有关制度。董事会认真执行股东大会的各项决 议、认真履行股东大会的各项授权，公司董事、高级管理人员执行公 司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）监事会对检查公司财务情况的意见 监事会对公司2016年度财务报告进行了认真的审核，认为公司 2016年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。2016 年公司没有发生对外担保事项。报告期内，无关联方非经营性占用资 金情况。 （三）监事会对公司关联交易情况的意见 报告期内，监事会审查了公司的各项关联交易，认为公司关联交 易均遵循了“公开、公平、公正”的原则，交易价格公平、合理，无 损害公司和股东利益的行为。 （四）募集资金使用情况 监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号—超募资金及闲置募集资金使用》等法律法规、规范性文件及公司 《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、 完整的履行了相关信息披露工作，不存在违