司内部控制规则落实情况自查表的核查意见.PDFVIP

安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公 司内部控制规则落实情况自查表的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为浙江水 晶光电科技股份有限公司（以下简称“水晶光电”、“公司”）非公开发行股票并 上市持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，通过查阅公 司股东大会、董事会、监事会等相关会议的材料，以及公司各项内部控制规章制 度，并与董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、内部审计部等部门进行了 沟通交流，核查了公司出具的《内部控制规则落实情况自查表》,对公司内部控 制规则及落实情况进行了全面、认真的核查,发表如下核查意见: 水晶光电编制的《内部控制规则落实情况自查表》如实、客观地反映了其内 部控制制度的建设及运行情况，水晶光电现有的内部控制制度符合有关法律法规 和规范性文件的要求,能够保持与公司业务及管理相关的有效内部控制,内部控 制制度建立健全,并得到基本有效实施。公司董事会出具的《内部控制规则落实 情况自查表》符合公司实际情况，保荐机构无异议。 1 （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公司 内部控制规则落实情况自查表的核查意见》的签章页） 安信证券股份有限公司 年 月 日 2