(d)信托及公司服务供应商.PDF

(d) 信託及公司服務供應商 6. 一名顧客羅伯斯先生主動找上你那家提供服務 的公司，要求替他成立有限公司（A公司），並 囑咐這事須從速辦理，因為他很快便要返回美 國。他提供了其妻子的姓名，並表示其妻是該 即將成立公司的另一名股東。他聲稱稍後會提 供其本人及妻子的護照副本。這時，採取什麼 行動最為適當 a. 拒絕替羅伯斯先生辦理有關事宜，因為有 關情況可疑 b. 辦理有關事宜，並就羅伯斯先生及其妻進 行客戶查證 c. 辦理有關事宜 ，但向聯合財富情報組作出 可疑交易舉報，因為這事看來可疑 58 第五部 | 問答測驗 7. 承接問題6，你會見羅伯斯先生，以進行客戶 查證。他自稱是美國一家公司（沒有提供進一步 資料）的董事，並聲言沒有帶護照或附有相片的 身分證明在身。至於在美國的妻子雜務纏身， 無法來港簽署成立公司的文件。羅伯斯先生表 示，明天會委託速遞公司把授權書送到你公 司，以便他可正式獲授權代其妻行事。他要求 立刻在香港成立公司。這時，你應怎樣做 a. 請羅伯斯先生別心急，明天帶齊其本人及 妻子的身分證明，以及證明其為美國公司 董事的文件，再到你的公司 b. 拒絕辦理有關事宜，因為有關情況可疑 c. 向聯合財富情報組作出可疑交易舉報，報 告你察覺到的可疑之處 59 8. 承接問題7，羅伯斯先生告訴你，他從美國來 港，只逗留數天。他想存入一筆在美國取得的 已宣布派發股息，並把有關款項投資在香港的 房地產上。然而，他因為太忙碌，無法抽空開 立銀行戶口，故要求把有關款項（旅行支票和現 金）存入你公司戶口，然後再把款項轉到A公司 的銀行戶口，作投資物業之用。這時，你應怎 樣做 a. 請職員把該等旅行支票和現金存入你公司 的銀行戶口，再等候羅伯斯先生進一步 指示 b. 向聯