太原重工股份有限公司内部控制规范.PDFVIP

太原重工股份有限公司太原重工股份有限公司 太原重工股份有限公司太原重工股份有限公司 内部控制内部控制规范规范实施实施工作工作方案方案 内部控制内部控制规范规范实施实施工作工作方案方案 根据财政部等五部委联合颁布的 《企业内部控制基本 规范》、《企业内部控制配套指引》，要求上市公司对内部控 制有效性进行年度评估及披露评价结果；企业内部控制规 范体系将自2011年１月１日起首先在境内外同时上市的公 司施行，自 2012年１月１日起扩大到在上海证券交易所、 深圳证券交易所主板上市的公司施行。本公司从 2012 年 1 月 1 日起开始实施内部控制体系的建设，为有效建立健全 公司内部控制体系，特制定本实施方案。 一、一、公司基本情况公司基本情况 一一、、公司基本情况公司基本情况 1、公司简介 太原重工股份有限公司是 1998年5月经山西省人民政 府批准，通过向社会公开募股设立的股份有限公司。经山 西省高新技术企业认定委员会认定为高新技术企业， 1998 年 9 月在上海证券交易所挂牌交易,公司简称太原重工，股 票代码 600169。 太原重工主要从事冶金、轧钢、锻压、起重、挖掘、 焦化设备、非标设备、加压气化炉、压力容器、火车轴、 火车轮、油膜轴承、齿轮箱以及铸、锻件等产品的生产和 销售。 2、组织架构 第 1 页 共 12 页 公司严格按照法律法规及相关上市公司治理规范性文 件，按照现代企业制度，不断完善公司法人治理结构。 公司组织架构见下图： 二、二、内控工作组织机构内控工作组织机构 二二、、内控工作组织机构内控工作组织机构 为确保内部控制规范体系实施工作顺利开展，公司成 立内部控制规范实施项目领导组、工作组以及各分子公司 工作小组。内控工作的牵头部门是公司财务部 领导组由公司董事长担任组长，由公司总经理、副董 第 2 页 共 12 页 事长和一名公司董事担任副组长，成员包括公司副总、公 司各职能部门负责人以及各分子公司经理。领导组的主要 职责包括：对内控建设、完善和执行效果负责，对内控建 设中的重大问题进行决策，审批内控方案和控制文档。 工作组由主抓风控、财务或审计的领导作为实施项目 的直接领导。主要职责包括负责向领导小组汇报，参加定 期项目会议，与下属各单位沟通，监督项目进展。 各分子公司的工作小组由分子公司经理以及各部门负 责人组成，负责实施内控建设工作，参与成果的形成，推 动内控缺陷的整改和落实等。 牵头部门公司财务部，主要负责推动、协调内控规范 建设日常工作；监督协调内控规范建设工作方案的具体落 实；组织督促对内控缺陷进行整改；按规范要求组织实施 内部控制测试和评价工作；负责向工作组、领导组汇报实 施进度、发现缺陷以及整改情况。 公司 2012年的内部控制实施工作聘请外部专业咨询机 构普华永道对公司的内控建设和推广提供协助，内部控制 实施工作预算为 160 万人民币。 内控工作组织机构具体如下： 1、内部控制实施领导组 组 长：王创民 副组长：张志德 张玉牛 介志华 王吉生 成 员：郑建国 李富奎 吴文明 李迎魁 范小平 周俊峰 高培成 郭任重 方世杰 杨宗兰 第 3 页 共 12 页 朱建社 以及公司各部门负责人和各分子公司经理 2、内部控制实施工作组 组 长：周俊峰 副组长：贾 玉 庄 红 王向东 景生荣